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风险管理师合规化操作规程

文件名称：风险管理师合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于风险管理师在日常工作中进行合规操作的行为规范。规程旨在确保风险管理师在执行职责时，遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度，提高风险管理水平，保障公司及客户利益。基本要求包括：1.严格遵守国家法律法规和行业规范；2.遵循公司内部管理制度和流程；3.具备风险管理专业知识和技能；4.持续提升自身合规意识和风险识别能力。

二、操作前的准备

1.风险评估：在开始任何风险管理操作前，风险管理师应进行全面的风险评估，包括但不限于法律、市场、财务和操作风险。评估结果应详细记录，并作为操作依据。

2.合规审查：确保所有操作符合相关法律法规、行业标准以及公司内部政策。审查内容包括但不限于合规文件、合同条款、操作手册等。

3.防护措施：

a.人员防护：根据操作性质，为员工提供必要的个人防护装备，如安全帽、防护眼镜、手套等。

b.环境防护：确保操作区域无易燃易爆物品，通风良好，地面干燥，无积水。

4.设备状态确认：

a.检查设备是否处于良好状态，包括设备外观、功能、性能等。

b.核对设备使用说明和操作手册，确保操作人员了解设备使用规范。

c.对设备进行试运行，确认其正常运行。

5.环境检查：

a.检查操作区域是否整洁、无障碍物。

b.检查电气线路、消防设施等安全设施是否完好。

c.检查温度、湿度等环境参数是否符合操作要求。

6.沟通协调：

a.与相关部门沟通，了解操作过程中的配合需求。

b.确保操作人员、设备、材料等资源充足。

c.建立有效的沟通机制，确保信息畅通。

7.应急预案：

a.制定针对操作过程中可能出现的风险的应急预案。

b.确保所有操作人员熟悉应急预案，并能迅速应对突发事件。

c.定期对应急预案进行演练，提高应对能力。

8.文档准备：

a.收集操作所需的相关文件、资料，确保齐全。

b.对文件、资料进行审核，确保准确无误。

c.将操作过程记录在案，为后续分析、总结提供依据。

三、操作的先后顺序、方式

1.操作顺序：

a.首先进行风险评估和合规审查，确保操作符合相关要求。

b.接着进行操作前的准备工作，包括设备状态确认、环境检查和人员防护。

c.确认所有准备工作完成后，启动操作流程。

d.操作过程中，应按照操作手册或作业指导书的顺序进行，确保每一步骤的连贯性和准确性。

e.操作结束后，进行结果验证和记录。

2.作业方式：

a.操作应采用标准化的作业流程，确保每一步骤都有明确的标准和规范。

b.作业过程中，操作人员应保持专注，遵循安全操作规程，不得擅自更改操作流程。

c.使用设备时应严格按照操作手册进行，避免因误操作导致安全事故。

d.操作过程中应定期检查设备状态，发现问题及时上报并处理。

3.异常处置：

a.发现异常情况时，操作人员应立即停止操作，并向上级报告。

b.上级接到报告后，应迅速组织专业人员进行分析，确定异常原因。

c.根据分析结果，采取相应措施进行处理，如调整操作流程、更换设备等。

d.处理完毕后，进行复检，确认异常已消除，方可恢复操作。

e.对异常情况的处理过程和结果应详细记录，并作为经验教训进行分析总结。

4.操作监督：

a.设立操作监督岗位，负责对操作过程进行全程监督。

b.监督人员应熟悉操作规程和安全要求，能够及时发现和纠正操作中的违规行为。

c.操作监督记录应完整、准确，作为操作过程的重要参考。

5.操作记录：

a.操作过程中，操作人员应详细记录操作步骤、时间、结果等信息。

b.记录应保持真实、客观，便于后续查询和分析。

c.操作记录应妥善保存，按照公司规定进行归档。

四、操作过程中设备的状态

1.正常状态指标：

a.设备运行平稳，无异常振动和噪音。

b.设备温度、压力、流量等参数在正常工作范围内。

c.设备润滑系统正常，无漏油现象。

d.设备电气系统无短路、断路现象，电路指示灯显示正常。

e.设备传动部分运行顺畅，无卡阻现象。

2.异常现象识别：

a.设备运行中出现的异常振动、噪音、异味等。

b.设备温度、压力、流量等参数超出正常工作范围。

c.设备出现漏油、漏水、漏气等现象。

d.电气系统出现短路、断路、过载等异常。

e.传动部分出现卡阻、磨损、松动等现象。

3.状态监测方法：

a.定期巡检：操作人员应定期对设备进行巡检，观察设备外观、运行状态、温度、压力等指标。

b.参数监测：通过监测设备运行参数，如温度、压力、流量等，判断设备是否