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2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.具有健全的风险控制和内部控制制度

B.具有符合规定的最低限额的注册资本

C.具有合格的高级管理人员和业务人员

D.具有证券监管机构批准的营业场所

2.以下哪项不属于证券交易场所的主要职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.维护市场秩序

D.负责证券发行

3.证券公司进行股票承销业务的资格，以下哪项是错误的？()

A.具有证券承销业务许可证

B.具有注册资本5000万元人民币以上

C.具有至少5名具备相关资格的业务人员

D.具有健全的组织机构和管理制度

4.下列关于证券公司债券的发行，表述错误的是？()

A.发行债券应当符合《证券法》的规定

B.发行债券应当符合国家证券监管机构的规定

C.发行债券应当符合公司章程的规定

D.发行债券应当由证券交易所批准

5.根据《证券法》，证券公司应当对哪些风险进行内部控制？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券公司收购上市公司的条件？()

A.具有收购意图

B.具有收购能力

C.具有上市公司同意收购的承诺

D.具有证券交易所同意收购的批准

7.证券公司的净资本是指？()

A.资产减去负债

B.资产减去负债和所有者权益

C.资产减去负债和负债

D.资产减去负债和所有者权益后保留的资本

8.证券公司进行资产管理业务时，以下哪项是错误的？()

A.必须遵守《证券法》的规定

B.必须遵守国家证券监管机构的规定

C.必须遵守公司章程的规定

D.必须向投资者披露所有可能影响投资决策的信息

9.证券公司进行自营业务时，以下哪项是错误的？()

A.必须遵守《证券法》的规定

B.必须遵守国家证券监管机构的规定

C.必须遵守公司章程的规定

D.必须保持风险控制

二、多选题(共5题)

10.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.为客户提供证券交易账户的开户服务

B.向客户提供投资建议

C.代理客户进行证券交易

D.未经客户同意，将客户账户用于自营交易

11.以下哪些属于证券公司合规管理的要素？()

A.合规政策与程序

B.合规组织架构与人员

C.合规风险管理

D.合规文化建设

12.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些风险需要特别关注？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.根据《证券法》，以下哪些机构或个人可以成为证券公司的股东？()

A.国有企业

B.证券公司

C.自然人

D.外国投资者

14.证券公司进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格按照客户委托进行投资

B.向客户充分披露投资风险

C.使用客户资产进行自营交易

D.保障客户资产的安全完整

三、填空题(共5题)

15.证券公司的风险控制制度应当与公司的经营规模、业务范围和风险状况相适应，并明确风险控制的责任部门和责任人员。

16.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户进行风险揭示，并告知客户下列事项：投资风险、证券公司代理客户从事证券交易的业务规则、客户所持证券的种类和数量、客户信用证券账户和资金账户的情况、客户交易结算资金第三方存管制度、其他有关风险事项。

17.证券公司的净资本是指根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，在净资产的基础上扣减有关项目后的余额。

18.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金和证券必须与自营业务以外的其他业务资金和证券分开，不得混合操作。

19.证券公司进行资产管理业务时，应当向投资者充分披露资产管理计划的投资目标、投资范围、投资策略、收益分配、风险因素等信息。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以将客户交易结算资金用于自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备从事证券业务或者证券监管业务的相关经验。()

A.正确B.错误

22.证券公司的分支机构可以独立开展证券经纪业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理部门可以参与公司重大决策的制定。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行资产管理业务时，可