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(最新版)证券从业资格考试真题精讲及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券承销

C.证券融资

D.证券登记

3.3.以下哪种情况会导致股票价格波动？()

A.公司盈利增加

B.公司盈利减少

C.政府调整税收政策

D.以上都是

4.4.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

5.5.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.预约发行

6.6.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？()

A.风险控制

B.程序控制

C.制度控制

D.技术控制

7.7.以下哪项不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障国家利益

8.8.以下哪项不属于证券公司合规管理的原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.效率性原则

9.9.以下哪项不属于证券公司风险管理的类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.管理风险

10.10.以下哪项不属于证券公司客户服务的原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.专业原则

D.效率原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行条件

B.证券发行程序

C.证券发行价格

D.证券发行期限

12.2.证券交易市场的主要参与者有哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府监管机构

13.3.证券公司合规管理的措施包括哪些？()

A.制定合规政策

B.建立合规组织架构

C.开展合规培训

D.建立合规风险监测机制

14.4.证券市场监管的主要手段有哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.技术手段

15.5.证券公司风险管理的主要内容包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能是______。

17.2.证券公司开展证券经纪业务，应当对客户进行______。

18.3.证券发行注册制是指证券发行人申请发行证券，依法提交______，证券监督管理机构依法作出是否准予注册的决定。

19.4.证券市场的自律组织是______。

20.5.证券市场的监管机构是______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行注册制意味着证券发行人不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所对上市公司的监管属于政府监管的范畴。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金组成的。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场中的所有交易都是通过电子交易系统完成的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.2.证券公司如何进行客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存？

28.3.证券市场监管的目标有哪些？

29.4.证券公司合规管理的目的是什么？

30.5.证券市场中的交易机制有哪些？

(最新版)证券从业资格考试真题精讲及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易场所的主要职能是提供证券交易的场所和设施，制定交易规则，组织监督证券交易，确保交易安全、有序、公平。

2.【答案】D

【解析】证券登记属于证券发行环节的行为，不属于证券交易行为。

3.【答案】D

【解析】股票价格受多种因素影响，包括公司盈利、宏观经济政策、市场情绪等，因此公司盈利增加、减少以及政府调整税收政策都可能导致股票价格波动。

4.【答案】C

【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的