内控合规复习测试题.doc

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

内控合规复习测试题

1.以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（）

A、金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议

B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度

C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

【正确答案】：A

2.反洗钱调查的基本原则不包括()

A、公开原则

B、合理原则

C、合法原则

D、效率原则

【正确答案】：A

3.债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务