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2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷209

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

2.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额的发行方式

B.基金份额的赎回方式

C.基金份额的规模限制

D.基金的投资策略

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.负责基金份额的登记

4.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.监督基金管理人的投资运作

C.负责基金份额的登记

D.发布基金净值信息

6.基金合同中通常不包括以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的赎回规则

D.基金的税收政策

7.以下哪种基金适合追求长期增值的投资者？()

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

8.基金管理人的报酬通常包括哪些部分？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金业绩报酬

D.基金销售服务费

9.以下哪种基金适合追求稳定收益的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金投资的主要风险？（A.市场风险B.流动性风险C.利率风险D.信用风险E.操作风险）()

A

B

C

D

E

11.以下哪些属于基金份额持有人权利？（A.投票权B.信息查询权C.分红分配权D.赎回权E.投资决策权）()

A

B

C

D

E

12.以下哪些机构参与基金的运作？（A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.基金注册登记机构E.基金审计机构）()

A

B

C

D

E

13.以下哪些是影响基金投资收益的因素？（A.市场经济环境B.投资策略C.基金规模D.管理人能力E.运营成本）()

A

B

C

D

E

14.以下哪些属于基金投资的基本原则？（A.分散投资B.长期投资C.风险控制D.价值投资E.追求高额回报）()

A

B

C

D

E

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，为投资者提供专业的投资服务，其中基金资产的估值和会计核算由______负责。

16.基金管理人根据法律法规和基金合同的规定，运用基金资产进行______，为基金持有人获取收益。

17.基金销售机构是指从事基金销售业务的证券公司、商业银行及______等。

18.基金管理人在基金运作过程中，应确保基金财产的______，不得将基金财产归入其名下或者用于其他目的。

19.开放式基金在投资者申购基金份额时，通常需要支付______，而在赎回基金份额时，通常需要支付______。

四、判断题(共5题)

20.基金托管人负责基金的投资决策。()

A.正确B.错误

21.股票型基金的投资风险低于债券型基金。()

A.正确B.错误

22.基金份额持有人享有基金资产的所有权。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的报酬与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

24.封闭式基金的交易价格总是与基金净值相同。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金投资组合管理的基本原则。

26.什么是基金的流动性风险？为什么它对基金投资者来说很重要？

27.解释什么是基金的托管人，以及为什么基金需要托管人？

28.比较开放式基金和封闭式基金在份额申购和赎回方面的主要区别。

29.基金管理人的职责包括哪些方面？

2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷209

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】利率风险通常是指由于市场利率变动导致债券价格波动而产生的风险，不属于基金投资的风险类型。

2.【答案】B

【解析】开放式基金允许投资者随时申购和赎回基金份额，而封闭式