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基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金管理人的名称和住所

B.基金份额发售日期和价格

C.基金投资目标、投资范围和投资策略

D.以上都是

2.基金管理人进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.以上都是

3.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金费用

D.以上都是

4.基金托管人应当对基金资产进行哪些监督？()

A.对基金投资指令的监督

B.对基金资产净值的监督

C.对基金费用支付的监督

D.以上都是

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险管理

B.合规管理

C.投资决策

D.以上都是

6.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或公司章程，应当受到怎样的处理？()

A.警告

B.记过

C.撤销任职资格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

7.基金投资组合的披露内容包括哪些？()

A.基金资产净值

B.基金投资组合

C.基金持仓市值

D.基金投资策略

8.以下哪些属于基金管理人的内部控制制度内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.投资决策制度

D.财务管理制度

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.不得误导投资者

D.不得进行不正当竞争

10.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金投资指令

C.监督基金管理人的投资行为

D.公布基金净值

11.以下哪些是基金份额持有人大会的决议事项？()

A.修改基金合同

B.选择或更换基金管理人

C.决定基金终止

D.修改基金投资策略

三、填空题(共5题)

12.基金管理人的信息披露义务包括定期向投资者披露基金份额净值、基金资产组合、基金管理费、托管费等费用情况，以及基金投资组合报告等文件。

13.基金托管人是基金持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。

14.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，包括风险控制制度、合规管理制度、投资决策制度和财务管理制度等。

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的投资风险。

16.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或公司章程，应当依法予以处理，包括警告、记过、撤销任职资格等。

四、判断题(共5题)

17.基金管理人是基金合同的当事人之一。()

A.正确B.错误

18.基金托管人可以代替基金份额持有人行使表决权。()

A.正确B.错误

19.基金销售机构可以同时担任基金管理人和基金托管人的角色。()

A.正确B.错误

20.基金管理人的内部控制制度应当涵盖基金投资、风险管理和合规等方面。()

A.正确B.错误

21.基金份额持有人大会的决议，经出席大会的基金份额持有人所持表决权的过半数通过即有效。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

22.请简述基金管理人的职责。

23.基金托管人需要履行哪些主要职责？

24.什么是基金份额净值？

25.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者教育？

26.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？

基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金合同中应当载明基金管理人的名称和住所、基金份额发售日期和价格、基金投资目标、投资范围和投资策略等内容。

2.【答案】D

【解析】基金管理人进行投资决策时，应当遵循风险控制原则、效益最大化原则和合规性原则。

3.【答案】D

【解析】基金管理人的信息披露义务包括公布基金净值、基金投资组合、基金费用等内容。

4.【答案】D

【解析】基金托管人应当对基金资产进行投资指令、资产净值和费用支付等方面的监督。

5.【答案】D

【解析】基金管理人的内部控制制度应当包括风险管理、合规管理和投资决策等方面。

6.【答案】D

【解析】基金管理人的高级管理人员违反法律法规或公司章程，应当受到警告、记过、撤销任职资