1、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作业指导书.docxVIP

暨风险管理与隐患治理实施指南

一、总则

1.1目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产主体责任，有效防范和遏制各类安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本作业指导书。旨在通过构建并有效运行安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），实现安全管理从事后处置向事前预防、源头管控的根本转变。

1.2适用范围

本指导书适用于本单位及所属各部门、各生产经营环节的安全风险管理与隐患排查治理工作。全体员工均应熟悉并严格遵守本指导书的相关要求。

1.3术语定义

1.安全风险（Risk）：生产经营活动中存在的可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的不确定性。

2.风险辨识（HazardIdentification）：识别生产经营活动中存在的各类风险因素的过程。

3.风险评估（RiskAssessment）：对辨识出的风险因素进行分析、评估，确定其风险等级的过程。

4.风险分级（RiskClassification）：根据风险评估结果，按照一定的原则对风险进行分级的过程。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

5.风险管控（RiskControl）：为将风险降低至可接受程度而采取的措施。

6.生产安全事故隐患（HazardousSituation）：违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

7.隐患排查（HazardousSituationInspection）：对生产经营活动中存在的隐患进行检查、识别的过程。

8.隐患治理（HazardousSituationRectification）：对排查出的隐患采取措施进行消除或控制的过程。

二、安全风险分级管控

2.1风险辨识

各部门应组织本单位相关人员，结合生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面，采用适宜的方法（如工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法等），全面、系统地辨识生产经营活动中存在的各类风险因素。辨识范围应覆盖所有常规和非常规作业活动、所有作业场所的设备设施和环境、所有从业人员及相关方人员。风险辨识应形成《风险辨识清单》。

2.2风险评估

在风险辨识的基础上，针对每个风险因素，从可能性（事故发生的概率）和严重性（事故一旦发生可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响等）两个维度进行评估。可采用定性、定量或定性与定量相结合的方法。评估方法应明确评估准则和等级划分标准。通过评估，确定每个风险因素的风险等级。风险评估应形成《风险评估表》。

2.3风险分级

根据风险评估结果，将风险划分为不同等级。通常建议划分为以下四级：

1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。

2.较大风险（橙色）：可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境影响的风险。

3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失或一般环境影响的风险。

4.低风险（蓝色）：不太可能导致人员伤亡和财产损失，或后果轻微的风险。

各单位可根据自身实际情况，在上述原则基础上细化分级标准。

2.4管控措施

针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理控制等），最后是个体防护。

1.重大风险：应由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人、管控措施和应急处置预案，确保风险处于受控状态。

2.较大风险：应由单位分管负责人牵头组织管控，明确责任部门、责任人及具体管控措施，定期进行检查和评估。

3.一般风险：应由部门负责人组织管控，明确岗位责任人及管控措施。

4.低风险：应由岗位人员落实常规管控措施，加强日常检查。

管控措施应形成《风险分级管控清单》，明确风险点、风险等级、管控措施、责任部门、责任人。

2.5风险告知

单位应通过适当方式（如公告栏、安全培训、岗位风险告知卡、电子显示屏等）将风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知相关从业人员和外来作业人员，确保其了解作业场所和岗位存在的风险及应采取的控制措施。

三、隐患排查治理

3.1隐患排查

各单位应建立健全隐患排查工作机制，明确排查的责任主体、范围、内容、频次和方法。隐患排查可结合日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、综合性检查等多种形式进行。排查内容应包括但不限于：

1.安全生产法律法规、标准规范及管理制度的执行情况；

2.设备设施的完好状况、维护保养及运行情况；

3.作业环境