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2025年证券行业合规管理与操作规程.docx

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    2025年证券行业合规管理与操作规程

    第1章总则

    1.1合规管理的总体原则

    1.2合规管理的组织架构

    1.3合规管理的目标与职责

    1.4合规管理的适用范围

    第2章合规管理体系建设

    2.1合规管理体系的构建

    2.2合规管理制度的制定与修订

    2.3合规管理流程的规范

    2.4合规管理信息系统的建设

    第3章合规风险识别与评估

    3.1合规风险的识别方法

    3.2合规风险的评估流程

    3.3合规风险的分类与等级

    3.4合规风险的监控与报告

    第4章合规操作规范与流程

    4.1合规操作的基本要求

    4.2业务操作中

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