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企业安全管理制度检查与执行工具

一、工具应用场景

本工具适用于企业安全管理制度的全生命周期管理，具体场景包括：

日常安全管理：定期对企业现有安全管理制度（如安全生产责任制、安全操作规程、应急管理制度等）的执行情况进行检查，保证制度落地有效。

新制度推行：在安全管理制度修订或新增后，通过检查验证制度内容的合理性、可操作性及执行效果，及时调整优化。

合规审计：配合内部审计或外部监管要求（如安全生产标准化、行业合规检查），系统梳理制度执行漏洞，满足合规性要求。

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查制度执行环节，分析管理缺失原因，完善制度体系并强化执行监督。

二、执行流程与操作步骤

（一）准备阶段

成立检查小组

由企业安全管理部门牵头，联合人力资源部、生产运营部、设备管理部等相关职能部门，组建3-5人的专项检查小组。

明确组长（建议由安全管理部门负责人*明担任）及组员职责，保证检查人员具备安全管理专业知识及现场经验。

明确检查范围与标准

确定本次检查的制度类别（如消防安全、用电安全、危化品管理、劳动防护等）及具体检查对象（部门、岗位、设备等）。

收集现行安全管理制度文件（如《企业安全生产管理制度汇编》《岗位安全操作手册》等），梳理检查依据及判定标准（如符合/不符合/不适用）。

制定检查计划

明确检查时间周期（如季度检查、年度检查、专项检查）、检查方式（文件查阅、现场观察、人员访谈、数据核查）及人员分工。

提前3个工作日向被检查部门（如生产车间、仓储部）发送《安全管理制度检查通知》，说明检查安排及需配合事项。

（二）实施阶段

文件资料核查

查阅被检查部门的安全管理制度文件，确认制度是否齐全、版本是否最新（如标注“2024版”的制度是否已替代旧版）。

检查制度培训记录（如《安全培训签到表》《考核成绩表》），验证员工是否已接受制度培训并掌握要求。

核查制度执行相关台账（如《安全检查记录表》《隐患整改台账》《劳用品发放记录》），保证记录真实、完整。

现场实地检查

对照制度要求，现场观察员工操作行为是否符合安全规程（如是否按规定佩戴劳保用品、设备安全防护装置是否完好）。

检查安全设施设备（如灭火器、应急照明、安全警示标识）的配置及维护情况，是否与制度规定一致。

随机访谈2-3名岗位员工（如操作工华、维修工伟），提问制度要点（如“发觉火情第一步怎么做？”“本岗位危险源有哪些？”），评估员工对制度的理解程度。

问题记录与取证

对检查中发觉的不符合项，详细记录问题描述、违反的制度条款、现场照片或视频（作为附件）、涉及岗位及人员。

填写《安全管理制度检查问题记录表》（见模板1），由检查组员及被检查部门现场负责人签字确认，保证信息客观准确。

（三）分析与整改阶段

问题分类与风险评估

检查小组汇总所有问题，按“管理缺陷”（如制度未明确责任部门）、“执行不到位”（如未按规定开展检查）、“硬件不足”（如消防器材过期）三类进行分类。

对问题进行风险评估，划分“重大风险”（可能导致人员伤亡或重大财产损失）、“一般风险”（可能造成轻微伤害或财产损失）、“低风险”（不影响安全但需改进）等级。

制定整改方案

针对每个问题，明确责任部门（如生产车间、设备部）及责任人（如部门负责人强、岗位专员丽），要求其制定《安全管理制度整改计划表》（见模板2），包含整改措施、完成时限（重大风险问题不超过15个工作日，一般问题不超过30个工作日）。

整改措施需具体可操作（如“更换过期灭火器10具，由设备部*伟负责，X月X日前完成”），避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述。

跟踪整改落实

安全管理部门建立《安全管理制度整改跟踪台账》，每周更新整改进度，对超期未完成的责任部门发送《整改催办单》。

整改完成后，责任部门需提交整改佐证材料（如更换后的消防器材照片、培训记录复印件），检查小组进行现场复核，确认问题关闭。

（四）总结与改进阶段

编制检查报告

检查小组根据检查及整改情况，编制《安全管理制度检查报告》（见模板3），内容包括检查概况、发觉问题分类统计、整改进展、典型案例分析及改进建议。

报告经检查组长*明审核后，上报企业安全生产委员会（或管理层）审阅。

制度优化与培训

对检查中发觉的制度漏洞（如条款不明确、流程缺失），由安全管理部门牵头组织修订，经相关部门会签后发布新版制度。

针对执行共性问题（如员工对某项制度不熟悉），组织专项培训或编制《制度执行指引》，保证全员理解并落实。

归档与持续改进

将检查记录、整改材料、报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，作为企业安全管理追溯依据。

每半年召开安全管理制度执行复盘会，分析检查工具有效性，优化检查标准及流程，形成“检查-整改-优化”的闭环管理。

三、配套工具模板

模板1：安全管理制度检查问题记录表

检查日期

检查区域/部门

检查制度名称

检查