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律所责任追究制度

第一章总则

1.1制度定位

本制度是××律师事务所内部治理的核心文件之一，与《章程》《利益冲突审查规则》《财务管理办法》并行，具有仅次于章程的强制效力。任何合伙人、执业律师、实习人员、行政辅助人员均须全文阅读并签署《已知悉确认书》，该确认书存入人事档案十五年。

1.2责任追究原则

（1）过错与责任相适应：区分故意、重大过失、一般过失、轻微过失四档，对应经济追偿比例分别为100%、70%、40%、10%。

（2）程序正义优先：任何处分决定必须走完“立案—调查—听证—表决—送达—申诉”六道程序，缺少任一环节，决定自动失效。

（3）一事不再罚：同一行为不得同时适用两种以上纪律处分，但可同时追究民事赔偿、行政处罚或刑事责任。

（4）罚教结合：对轻微过失优先适用“黄红牌+强制培训”组合，年度内累计两张黄牌自动升为红牌，红牌即启动经济追偿。

1.3适用范围

本制度所称“执业行为”包括出具法律意见书、参与谈判、庭审代理、尽职调查、出具律师函、内部培训、对外宣讲、新媒体发文、直播带货普法等一切以律所名义或可能使第三人合理信赖为律所名义的活动。

1.4责任主体层级

A类：合伙人会议、管委会主任、执行主任；

B类：部门负责人、质控专员、风控专员；

C类：承办律师、协办律师、实习律师；

D类：行政、财务、人事、品牌、IT等辅助岗位。

不同层级适用不同归责标准：A类对系统性风险承担无过错补充责任；B类对部门内风险承担过错推定责任；C类对个案风险承担过错责任；D类对流程风险承担过错责任。

第二章责任触发情形

2.1业务质量类

（1）法律意见书存在明显事实错误，导致客户被监管部门处罚或交易失败；

（2）诉讼策略出现重大误判，造成应得利益灭失或额外债务增加；

（3）遗漏关键证据，导致败诉且无法通过二审、再审挽回；

（4）未识别目标公司重大未决诉讼，导致并购对价虚高5%以上；

（5）引用已废止法条，且该错误是败诉或行政处罚的直接原因。

2.2利益冲突类

（1）隐瞒同时代理相对方，被司法机关或仲裁机构责令退出；

（2）利用曾任职法院、仲裁委的便利，获取非公开信息并用于代理；

（3）近亲属开设的公司与客户的直接竞争对手存在重大未披露交易；

（4）在区块链NFT业务中，私自投资客户发行的代币，未履行披露义务。

2.3合规运营类

（1）私自接受现金律师费，金额超过人民币5万元；

（2）虚开发票或协助客户虚开发票，被税务机关处罚；

（3）未经批准设立“暗账”或“小金库”，用于账外分配利润；

（4）擅自以律所名义对外提供担保、借贷或回购承诺；

（5）泄露客户隐私信息，被网信办或公安通报。

2.4人员管理类

（1）实习律师独自出庭，造成败诉且客户索赔；

（2）指派未取得法律职业资格人员以“律师”名义对外签发文件；

（3）对受到两次以上行政处罚的律师，仍继续其晋升合伙人程序；

（4）未建立离职交接清单，导致客户原件丢失；

（5）未按监管要求为外籍员工办理就业许可证，被出入境部门罚款。

2.5品牌与舆情类

（1）官方公众号转发未经核实的虚假裁判文书，阅读量10万+；

（2）律师个人直播时贬损同行，被12348热线集中投诉30次以上；

（3）在短视频平台穿着律师袍跳舞，被司法行政机关点名批评；

（4）擅自使用“××律所战略合作伙伴”名义为商业展会站台，被主办方索赔；

（5）接受媒体采访时泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私。

第三章责任认定程序

3.1线索来源

（1）客户实名投诉，须附证据材料；

（2）监管部门、行业协会、法院、仲裁机构司法建议；

（3）内部质量评查、年度审计、离任审计；

（4）媒体舆情监测平台红色预警；

（5）员工匿名信箱、律所合规热线。

3.2立案标准

管委会收到线索后，由风控专员48小时内完成《初步核查表》，满足“事实初步成立+可能构成重大过失以上”两个条件即予立案；否则书面答复不予立案并说明理由。

3.3调查组组成

调查组组长由管委会主任指定，必须为高级合伙人且近三年未受处分；成员两名，一名为质控专员，另一名为外部独立律师（连续合作满三年）；必要时聘请会计师、税务师、数据鉴定机构。

3.4证据规则

（1）客户合同、工作底稿、邮件、微信、钉钉、OA日志、元数据均可作为证据；

（2）未经对方同意的录音录像，在不侵犯他人合法权益前提下，可作为辅助证据；

（3）涉及国家秘密、客户核心商业秘密的证据，调查组可签署《保密承