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《证券市场基础知识》第一章练习及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与主体主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.以上都是

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.储蓄投资

D.促进企业改革

3.以下哪个不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

4.在我国，证券交易所的主要职能是？()

A.监管证券市场

B.促进证券发行

C.交易证券

D.以上都是

5.证券投资者可以分为哪些类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.以上都是

6.证券市场的主要交易工具是什么？()

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都是

7.以下哪项不是证券交易市场的分类？()

A.新股发行市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

8.证券中介机构的主要职能是？()

A.代理证券发行和交易

B.提供市场信息和咨询

C.监管证券市场

D.以上都是

9.证券市场的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.财政部

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.储蓄投资

D.促进企业改革

11.证券市场的参与主体有哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.政府机构

E.证券交易所

12.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

E.上市发行

13.证券交易所的职能包括哪些？()

A.组织证券交易

B.提供市场信息

C.监管证券市场

D.促进证券发行

E.代理证券发行

14.证券中介机构的类型包括哪些？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

E.证券交易所

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括______、______和______。

16.证券市场的参与主体包括______、______和______。

17.在我国，负责证券市场监管的机构是______。

18.证券发行的方式主要有______、______和______。

19.证券市场的监管目标是______、______和______。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是金融体系的核心部分。()

A.正确B.错误

21.所有股票都可以在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

22.证券发行人包括所有发行证券的公司。()

A.正确B.错误

23.证券市场只对投资者开放。()

A.正确B.错误

24.证券市场不存在任何风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.证券市场的参与主体有哪些？请分别说明他们的作用。

27.简述证券发行的方式及其特点。

28.证券交易所的主要职能有哪些？

29.证券中介机构在证券市场中扮演什么角色？

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与主体包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构等多方，因此正确答案是D.

2.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、优化资源配置和促进企业改革等，储蓄投资是证券市场服务社会的一个方面，但不属于基本功能，所以正确答案是C.

3.【答案】D

【解析】证券发行的方式主要有公开发行、私募发行和直接发行等，间接发行不是一种证券发行的方式，因此正确答案是D.

4.【答案】D

【解析】在我国，证券交易所的职能包括监管证券市场、促进证券发行和交易证券等，因此正确答案是D.

5.【答案】D

【解析】证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者等多种类型，包括外资投资者，因此正确答案是D.

6.【答案】D

【解析】证券市场的主要交易工具包括股票、债券和基金等，因此正确答案是D.

7.【答案】C

【解析】证券交易市场的分类包括新股发行市场（一级市场）、二级市场、三