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【自查报告】2025年银行合规自查报告

根据《尾矿库安全监督管理规定》《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2021）及企业安全生产主体责任要求，本单位于2023年X月X日至X月X日组织开展尾矿库全面自查工作。自查组由总经理XXX任组长，安全副总经理XXX、生产部长XXX、安全环保部部长XXX、尾矿车间主任XXX及技术人员XXX、XXX等组成，通过现场实地检查、查阅技术资料、仪器监测数据比对、人员访谈等方式，对尾矿库安全管理、坝体结构、排洪系统、监测监控、应急管理等方面进行全面排查，现将自查情况报告如下：

一、尾矿库基本情况

该尾矿库为山谷型尾矿库，二等库，设计总库容1200万m3，有效库容1050万m3，目前已堆存尾矿820万m3，剩余库容230万m3。尾矿库始建于2010年3月，2012年10月通过竣工验收，设计服务年限20年，现状服务年限约15年。设计坝高80m，现状坝高65m，堆积坝采用上游法堆筑，设计堆积坝坡比1:2.5，子坝高度2.5m/级，目前已堆筑子坝26级。坝体排渗系统采用排渗盲沟+排渗管组合形式，排洪系统由1座排水井（直径5m，高度35m）、2条钢筋混凝土排水管（管径1.8m，总长650m）及出口消能设施组成，设计排洪能力50m3/s。尾矿输送采用Φ300mm耐磨钢管，总长1800m，设计输送量800m3/h。库区下游1.5km范围内无居民区、学校、医院等敏感设施，2km范围内有乡村道路1条，已设置警示标志及防护设施。

二、安全管理体系运行情况

（一）责任制落实。已建立以总经理为第一责任人、分管副总经理具体负责、安全环保部统筹协调、尾矿车间直接管理的安全生产责任体系，签订安全生产责任书12份，明确各层级安全职责。2023年以来召开安全生产专题会议6次，研究解决尾矿库浸润线偏高、排洪管淤积等问题8项，责任落实到人并跟踪闭环。

（二）机构与人员配置。设立安全环保部，配备专职安全管理人员3名（均持注册安全工程师证），尾矿车间配备专职安全员2名、坝体巡查员4名（24小时轮班），特种作业人员（尾矿输送操作工、监测工）12名均持证上岗，证件在有效期内。

（三）制度建设与执行。制定《尾矿库安全管理制度汇编》，包含尾矿排放、坝体巡查、排洪设施维护、监测数据报送等28项制度及16个岗位操作规程，2023年修订完善制度5项（新增《极端天气应急预案》《无人机巡查管理办法》）。制度执行方面，每日开展坝体巡查并记录（累计巡查记录320份），每周对排洪系统进行清淤（清淤量约15m3/周），每月召开隐患排查治理专题会，制度执行率95%。

（四）培训与演练。2023年组织全员安全培训4次（累计培训280人次），专项培训（坝体监测、应急处置）6次（培训150人次），考核合格率100%。组织尾矿库溃坝应急演练2次（6月、11月各1次），参演人员80人次，演练内容包括预警发布、人员疏散、坝体加固、排洪应急处理等，演练评估报告显示应急响应时间较去年缩短15%。

（五）安全投入。按规定提取安全费用380万元（占上年度营业收入1.2%），实际投入320万元，主要用于：坝体位移监测系统升级（85万元）、排洪管防腐处理（60万元）、应急物资储备（45万元）、安全培训（30万元）等，资金使用符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》要求，无挪用情况。

三、尾矿库现状及隐患排查情况

（一）坝体结构与稳定性

1.初期坝：坝顶长度180m，宽度6m，坝顶平整，无明显沉降，坝顶道路（混凝土路面）局部存在3处裂缝（最长0.8m，宽0.1mm），已采用环氧树脂灌注处理。坝坡坡度1:2.2（设计1:2.0），略陡于设计值，坡脚无冲刷痕迹，坡面采用浆砌石护坡，局部护坡块石松动（约5㎡），已安排重新砌筑。

2.堆积坝：现状堆积高度52m（设计最终60m），共堆筑子坝26级，子坝高度2.3-2.5m（设计2.5m），坡比1:2.5（符合设计）。第18-20级子坝坝面存在局部凹陷（面积约12㎡，深度0.3m），系2023年7月暴雨冲刷所致，已采用尾矿砂回填夯实。坝体表面种植紫花苜蓿（覆盖率85%），水土流失轻微。

3.浸润线监测：沿坝体轴线布设监测孔5个（编号J1-J5），2023年1-10月监测数据显示，J1孔浸润线埋深3.2-3.5m（设计限值≤4m），J2-J5孔埋深4.8-6.2m（均在设计范围内）。J1孔浸润线偏高，主要因该区域排渗盲沟局部堵塞，已安排采用高压水枪冲洗疏通。

4.位移监测：布设水平位移监测点6个（P1-P6）、垂直位移监测点6个（S1-S6），采用全站仪每周监测1次。2023年水平位移最大值为P3点7.2mm/年（设计限值≤10mm/年），垂直位移最大值为S4点5.8mm/年（设计限值≤8mm/年），均在允许范围内，无突变趋势。

5.排渗系