项目风险管理流程模板风险识别与应对措施版.docVIP

项目风险管理流程模板：风险识别与应对措施版

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场活动、产品迭代等）的全生命周期风险管理，尤其适用于需要系统性识别潜在风险、制定针对性应对措施的场景。具体包括：

项目启动阶段：全面梳理项目初期可能面临的风险，为项目计划提供风险依据；

项目执行阶段：定期监控已识别风险状态，同步识别新增风险，动态调整应对策略；

项目关键节点评审：在需求确认、技术方案评审、上线交付等节点前，专项排查风险；

项目复盘阶段：总结风险处理经验，优化后续项目风险管理体系。

二、风险识别与应对操作流程

（一）准备阶段：明确风险识别基础

组建风险识别小组

由项目经理牵头，邀请核心团队成员（如技术负责人、业务代表、测试负责人、质量工程师*等）参与，保证覆盖项目各职能领域。

明确小组职责：共同识别风险、评估风险等级、制定应对措施、跟踪风险状态。

收集项目背景信息

梳理项目目标、范围、进度计划、资源预算、干系人需求等关键文档（如《项目章程》《需求规格说明书》《资源计划》等）；

回顾类似历史项目的风险记录（如风险登记册、问题清单），提取可复用的风险经验。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险源

选择识别方法

头脑风暴法：组织小组会议，围绕“技术、管理、资源、外部环境”四大维度自由发言，记录所有可能的风险点（如“第三方接口不稳定”“核心成员离职”等）；

德尔菲法：若项目复杂度高，可邀请3-5名行业专家*匿名填写风险问卷，经过2-3轮反馈收敛风险清单；

检查清单法：基于历史项目模板、行业标准（如《项目管理知识体系指南PMBOK》）制定风险检查清单，逐项核对（如技术类清单包含“技术选型过时”“兼容性问题”等）；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部环境威胁（如“政策变动导致需求调整”）和内部劣势引发的风险（如“测试资源不足导致质量风险”）。

输出初步风险清单

对识别出的风险进行去重、分类，形成《初步风险清单》，明确每个风险的名称、描述及所属类别（参考表1）。

表1：风险类别参考表

类别

示例风险点

技术风险

技术方案不成熟、关键技术难点无法攻克、数据安全漏洞等

管理风险

项目计划不合理、需求变更频繁、沟通机制不顺畅等

资源风险

核心人员短缺、预算超支、设备/工具不足等

外部风险

供应商交付延迟、政策法规调整、市场需求变化等

市场风险

竞品提前发布类似功能、用户接受度低于预期等

（三）风险分析：评估风险等级与优先级

分析风险属性

对《初步风险清单》中的每个风险，从“可能性（P）”和“影响程度（I）”两个维度进行评估：

可能性（P）：分为“高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）”，参考历史数据或专家经验判断；

影响程度（I）：分为“高（严重影响项目目标达成）、中（部分影响进度/成本/质量）、低（轻微影响，可快速解决）”，结合项目目标（如进度延误≥15天、成本超支≥10%为高影响）。

确定风险等级

采用“可能性-影响矩阵”（参考图1）计算风险等级：

高风险（H）：高可能性+高影响、高可能性+中影响、中可能性+高影响；

中风险（M）：中可能性+中影响、低可能性+高影响；

低风险（L）：低可能性+中影响、低可能性+低影响。

图1：可能性-影响矩阵（示意）

影响

高|H|H|H|

中|H|M|M|

低|M|L|L|

低中高可能性

输出风险分析报告

列出各风险的可能性、影响程度、等级及判定依据，明确需优先处理的高风险项。

（四）风险应对：制定针对性应对措施

针对不同等级的风险，从“规避、转移、减轻、接受”四大策略中选择并制定具体措施（参考表2），明确责任人、完成时间及资源支持。

表2：风险应对策略与措施示例

风险等级

应对策略

说明

示例措施

高风险

规避/转移

改变项目计划消除风险源，或将风险影响转移给第三方

规避：放弃采用不成熟的技术方案，改用成熟技术；转移：为关键设备购买保险，将硬件故障风险转移给保险公司。

高风险

减轻

降低风险可能性或影响程度

技术风险：组织专家*进行技术方案评审，提前攻克难点；资源风险：储备1-2名备用核心人员，降低离职影响。

中风险

减轻/接受

采取措施降低风险，或在不影响项目目标时接受风险并制定应急计划

减轻：增加测试轮次，降低上线缺陷率；接受：预留5%应急预算，用于处理突发成本超支。

低风险

接受

不采取额外措施，定期监控风险状态

接受：对轻微的文档格式问题，由开发人员*自行修正，无需上报。

（五）风险登记册更新：固化风险处理信息

将风险识别、分析、应对的结果整理为《项目风险登记册》（模板见第三部分），作为风险跟踪的核心文档，首次创建后需在项目各阶段持续更新。

（六）风险监控与评审：