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2026春招：证券经纪人笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券交易所D.中国证监会

2.以下不属于债券基本要素的是（）

A.票面价值B.市场价格C.偿还期限D.票面利率

3.股票的理论价格是（）

A.股息与利率的比值B.股息与汇率的比值

C.股息与贴现率的比值D.股息与无风险利率的比值

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务B.所有权C.信托D.委托代理

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

6.首次公开发行股票并在主板上市，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币（）万元。

A.1000B.2000C.3000D.5000

7.下列不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性D.交易行为的自主性

8.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.利率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.政策风险

9.证券投资分析的基本分析方法主要适用于（）

A.短期行情的预测B.周期相对比较长的证券价格预测

C.预测精确度要求不高的领域D.相对成熟的证券市场

10.我国目前对证券发行实行的是（）

A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能有（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.不记名股票

3.债券按发行主体分类，可分为（）

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全

5.金融衍生工具按交易场所分类，可分为（）

A.交易所交易的衍生工具B.嵌入式衍生工具

C.OTC交易的衍生工具D.股权类衍生工具

6.证券经纪业务的要素包括（）

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象

7.系统性风险包括（）

A.市场风险B.利率风险C.购买力风险D.政策风险

8.技术分析的三大假设是（）

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动

C.历史会重演D.投资者都是理性的

9.证券发行市场的作用主要表现在（）

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资机会

C.形成资金流动的收益导向机制D.促进资源配置的不断优化

10.证券投资的宏观经济分析主要包括（）

A.宏观经济运行分析B.宏观经济政策分析

C.国际金融市场环境分析D.行业分析

判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.债券的收益是固定的，因此不存在风险。（）

3.股票的价格波动反映了市场所有信息。（）

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

5.金融衍生工具具有高风险性，因此应该完全禁止使用。（）

6.证券经纪业务中，证券经纪商可以自主决定证券买卖的价格。（）

7.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

8.技术分析适用于短期行情的预测。（）

9.证券发行注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）

10.宏观经济政策对证券市场的影响是根本性的。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的含义和特点。

含义：证券经纪业务是证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券并收取佣金的业务。特点：业务对象广泛性、客户资料保密性、客户指令权威性、经纪商中介性。

2.股票与债券的区别有哪些？

性质不同，股票是所有权凭证，债券是债权凭证；收益不同，股票收益不固定，债券较固定；风险不同，股票风险大；偿还方式不同，股票无偿还期，债券有。

3.什么是系统性风险和非系统性风险？

系统性风险是影响所有证券的、无法通过分散投资消除的风险，如市场、利率风险等。非系统性风险是个别证券特有的风险，可