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河南辖区证券基金经营机构备案事项工作指引.pdfVIP

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  • 2026-01-15 发布于河北
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河南辖区证券基金经营机构备案事项工作指引.pdf

    河南辖区证券基金经营机构

    备案事项工作指引

    (2020.3)

    目录

    1.证券公司作出聘请或者解聘会计师事务所的决定0

    2.证券公司法定代表人、高管人员、支机构负责人离任自计0

    3.证券公司变更公司形式I

    4.证券基金经营机构重要信息系统应用新型技术手段的合规管理工作2

    5.非金融企业成为证券投资咨询机构控股或主要股东3

    6.证券基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案3

    7

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