2026年基金从业资格证考试题库500道【精练】.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。

A.诚信体系不健全

B.高层管理人员不重视

C.薪酬绩效体系不完善

D.合规管理意识缺乏

【答案】：C

2、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮动制度

C.无区间浮动制度

D.最高上限向下浮动制度

【答案】：D

3、(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

【答案】：C

4、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。

A.3个月

B.1年

C.6个月

D.1个月

【答案】：B

5、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。

A.只能基于交易数据计算

B.只能选用0作为目标收益率

C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差

D.无法刻画基金收益率不达目标的风险

【答案】：C

6、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

【答案】：A

7、以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。

A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”

B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”

C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”

D.“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”

【答案】：A

8、某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（）元。

A.9

B.8

C.10

D.2

【答案】：A

9、（2017年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（）。

A.投资收益波动性较大

B.专业性较强

C.投后管理投入资源较多

D.投资周期较长

【答案】：D

10、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。

A.其主要目的是为了简化操作手续

B.它又称款券两讫

C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

D.它可以规避交收违约风险

【答案】：A

11、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

A.推介符合适用性原则的基金

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D.定期进行投资者回访

【答案】：A

12、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）

A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营

B.日常联络与沟通工作

C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

D.关注被投资企业经营状况

【答案】：A

13、基金业协会会员可分为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

14、尽职调查报告至少包括以下（）内容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

15、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6

【答案】：C

16、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D

17、我国第一只开放式基金是（）。

A.基金开元

B.基金金泰

C.华安创新

D.南方宝元

【答案】：C

18、（）对公司的合规管理承担最终责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

【答案】：B

19、关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（）。

A.在银行间债券市场交易的固定收益产品

B.证券投资基金

C.B股

D.在证券交易所交易或转让的股票、债券