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2026年合规培训师面试问题集

一、单选题（共5题，每题2分）

1.在中国金融机构开展合规培训时，以下哪项不属于《商业银行合规风险管理指引》要求的基本合规培训内容？

A.反洗钱法律法规

B.客户身份识别流程

C.个人信息保护制度

D.期权交易操作技巧

答案：D

2.根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规培训记录至少应保存多少年？

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

答案：C

3.在中国境内上市公司开展合规培训时，培训材料中必须包含的内容不包括：

A.公司内部合规手册

B.证监会最新监管动态

C.职业道德与商业道德规范

D.国外交易所交易规则

答案：D

4.合规培训师在讲解反商业贿赂合规要求时，应特别强调以下哪项内容？

A.合规举报的奖励机制

B.高管人员责任豁免条款

C.培训效果的考核方式

D.培训讲师的收费标准

答案：A

5.在中国银行业开展反金融犯罪合规培训时，以下哪种培训方式最符合监管要求？

A.线上自学课程

B.3小时集中讲座

C.互动案例分析

D.邀请外部专家授课

答案：C

二、多选题（共5题，每题3分）

1.中国保险业合规培训应包含哪些核心内容？

A.保险产品合规销售

B.保险资金运用规范

C.保险合同履行管理

D.保险消费者权益保护

答案：A、B、C、D

2.合规培训师在准备培训材料时，应注意以下哪些合规要点？

A.内容准确性

B.语言规范性

C.案例时效性

D.授课时间安排

答案：A、B、C

3.中国证券行业合规培训效果评估通常包括哪些方式？

A.知识测试

B.行为观察

C.举报数据统计

D.薪酬挂钩

答案：A、B、C

4.合规培训师在培训中应向参训人员说明哪些合规风险点？

A.违规操作的法律后果

B.公司内部的违规案例

C.监管机构的处罚标准

D.员工的职业发展路径

答案：A、B、C

5.中国金融行业合规培训中，以下哪些培训对象需要接受专项合规培训？

A.高管人员

B.新入职员工

C.关键岗位人员

D.外包服务人员

答案：A、B、C、D

三、判断题（共5题，每题2分）

1.合规培训师可以授权给非专业人员进行部分合规培训工作。（×）

2.中国《反不正当竞争法》要求所有企业必须定期开展合规培训。（√）

3.合规培训记录不需要包含参训人员的考核结果。（×）

4.中国《银行业从业人员职业操守和行为准则》规定合规培训必须每年至少进行两次。（√）

5.合规培训师在培训中可以适当引用美国或其他国家的合规案例。（×）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述中国金融机构合规培训的基本要求。

答案要点：

-符合监管机构规定

-覆盖合规关键领域

-定期开展更新

-记录完整可查

-考核效果评估

2.合规培训师在培训中如何处理敏感合规问题？

答案要点：

-保护举报人身份

-控制信息传播范围

-遵循公司保密规定

-使用专业术语

-保持客观中立

3.中国保险业合规培训的特殊要求有哪些？

答案要点：

-产品合规重点

-销售行为规范

-理赔流程合规

-保险消费者保护

-专业术语解释

4.合规培训师如何评估培训效果？

答案要点：

-知识测试

-行为观察

-后续违规率统计

-参训人员反馈

-长期合规表现

5.在中国开展跨境业务合规培训时需要注意哪些问题？

答案要点：

-多国法律法规差异

-文化适应性调整

-跨境数据合规要求

-外汇管制规定

-税收合规问题

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.某商业银行合规培训师发现培训材料中存在与最新监管要求不符的内容，但担心修改会影响培训进度。请分析该情况并提出解决方案。

答案要点：

-立即暂停相关内容培训

-向合规部门报告问题

-临时补充最新规定说明

-重新修订培训材料

-向管理层汇报情况

-调整培训计划

-确保后续培训符合最新要求

2.某保险公司合规培训师在培训中发现部分参训人员对合规要求理解不深，且存在侥幸心理。请分析原因并提出改进措施。

答案要点：

-增加案例说明

-强化违规后果讲解

-开展分组讨论

-安排合规部门人员现场解答

-建立持续沟通机制

-设计情景模拟练习

-加强后续跟踪评估

六、情景模拟题（共2题，每题10分）

1.某银行合规培训师接到投诉，称其培训内容过于理论化，难以实际应用。作为培训师，应如何回应和改进？

答案要点：

-调查投诉具体内容

-与参训人员深入交流

-增加实操案例

-设计角色扮演环节

-调整理论比例

-引入业务部门专家

-建立反馈收集机制

2.某证券公司合规培训师发现部分培