风险管理清单及应对措施模板.docVIP

适用场景与价值

项目启动前：全面梳理技术、资源、市场等风险，提前制定预案；

业务扩张期：评估新市场、新流程中的合规与运营风险；

年度/季度复盘：总结已发生风险的处理效果，更新风险库；

重大决策前：如投资并购、战略调整，辅助决策者权衡风险收益。

通过使用本模板，可推动风险管理从“被动应对”转向“主动防控”，提升组织抗风险能力。

操作步骤详解

第一步：明确风险管理目标与范围

目标设定：根据当前阶段核心任务（如“保证项目按时交付”“保障业务合规运行”），明确本次风险管理的具体目标（如“识别影响项目进度的关键风险，制定应对措施”）。

范围界定：确定风险管理的边界，包括涉及的部门、业务环节、时间周期（如“2024年Q3新产品上线全流程”），避免范围过大导致资源分散。

团队组建：指定风险管理负责人（如项目经理），吸纳跨职能成员（技术、运营、法务等），保证视角全面。

第二步：风险识别与信息收集

识别方法：通过以下方式全面收集潜在风险信息：

头脑风暴：组织团队成员结合过往经验与当前场景，自由列举可能的风险点（如“技术方案不成熟导致开发延期”“供应商交付延迟”）。

历史数据复盘：查阅过往项目/业务中的风险记录、问题报告，提炼共性风险（如“需求变更频繁”）。

行业对标：参考同行业标准、案例（如ISO31000风险管理指南），识别行业共性风险（如“数据安全漏洞”）。

流程梳理：拆解核心业务流程（如“研发-测试-上线”），分析各环节的潜在卡点（如“测试环境资源不足”）。

输出成果：形成《风险清单初稿》，包含风险名称、初步描述、涉及环节等基础信息。

第三步：风险分析与等级评估

评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度对风险进行量化评估：

可能性：分为“高（60%-100%）、中（30%-60%）、低（0%-30%）”，根据历史发生频率、当前环境稳定性判断（如“核心供应商合作稳定，低风险”）。

影响程度：分为“高（严重影响目标达成，如项目延期超30%）、中（部分影响目标，如延期10%-30%）、低（轻微影响，可快速补救）”。

风险等级计算：采用“可能性×影响程度”矩阵确定风险等级（如“高×高=极高风险，中×中=中等风险”），优先处理“极高风险”和“高风险”项。

输出成果：更新《风险清单》，增加“可能性”“影响程度”“风险等级”列，明确重点关注项。

第四步：制定风险应对措施

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

规避策略：对极高风险，采取改变计划、放弃高风险活动的方式彻底消除风险（如“某技术风险过高，更换成熟技术方案”）。

减轻策略：对高风险，通过预防措施降低可能性或影响程度（如“供应商延迟风险，提前备选供应商+签订违约条款”）。

转移策略：对部分不可控风险，通过外包、购买保险等方式转移责任（如“数据安全风险，购买网络安全险+委托第三方运维”）。

接受策略：对低风险，制定应急预案后暂时接受，发生后快速处理（如“minorbug，预留修复缓冲期”）。

输出成果：在《风险清单》中增加“应对措施”“责任人”“完成时限”列，保证措施可落地。

第五步：风险监控与动态更新

监控机制：

定期跟踪：根据风险等级设定监控频率（如极高风险每周跟踪、高风险每两周跟踪），通过例会、报表同步进展。

预警触发：当风险指标变化（如“可能性从‘中’升至‘高’”），及时启动应对措施并升级汇报。

动态更新：当内外部环境变化（如政策调整、业务目标变更）或风险处理后，及时更新《风险清单》，新增风险、关闭已解决风险。

输出成果：形成《风险监控报告》，记录风险状态变化、措施执行效果、新增风险等。

第六步：总结与报告输出

效果评估：定期（如项目结束后/季度末）复盘风险管理的有效性，分析措施执行偏差原因（如“应对措施未落实导致风险扩大”）。

报告编制：向决策层输出《风险管理总结报告》，包含风险识别总数、高风险处理率、未发生风险及原因、改进建议等，为后续管理提供参考。

模板内容结构

风险编号

风险名称

风险描述（具体场景、触发条件）

风险类别（战略/运营/财务/合规/技术/市场）

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（极高/高/中/低）

应对措施（具体行动、资源需求）

责任人

完成时限

监控频率（每日/每周/每月）

当前状态（未处理/处理中/已关闭/已缓解）

R001

核心技术人员离职

项目关键阶段，核心开发人员**离职可能影响进度

技术

中

高

高

1.制定人才梯队计划，培养备用人员2.签署竞业协议，降低风险

**

2024-08-31

每周

处理中

R002

供应商交付延迟

原材料供应商因产能不足，无法按期交付关键组件

运营

高

中

高

1.启动备选供应商认证流程2.与原供应商协商分批交付

**

2024-07-15

每日

未处理

R003

数据合规风险

新业务涉