投资咨询委托协议.docxVIP

投资咨询委托协议

甲方（委托人）：[委托人全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[身份证号码/统一社会信用代码]

住所地：[住所地]

联系电话：[联系电话]

乙方（受托人）：[受托人全称]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

住所地：[住所地]

联系电话：[联系电话]

鉴于：

1.甲方希望获得专业的投资咨询服务，以帮助其进行投资决策并实现投资目标；

2.乙方拥有专业的投资咨询团队和丰富的投资咨询经验，愿意为甲方提供投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条委托事项

1.1甲方委托乙方提供以下投资咨询服务：

（1）宏观经济形势、行业发展趋势的分析与研究；

（2）根据甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限，提供个性化的投资策略建议和资产配置方案；

（3）推荐符合条件的股票、债券、基金、期货、期权等投资产品；

（4）提供投资决策所需的市场信息、数据分析和风险评估；

（5）根据市场变化和甲方的需求，对投资组合进行动态调整和优化建议；

（6）定期向甲方提供投资业绩报告、市场回顾与展望等书面或电子形式的报告。

1.2乙方提供投资咨询服务的方式为线上及线下相结合的方式。线上方式包括但不限于通过乙方提供的互联网平台、电子邮件、短信等方式；线下方式包括但不限于通过面谈、投资会议、研讨会等方式。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权按照本协议约定获取乙方提供的投资咨询服务；

（2）有权了解乙方的服务流程、收费标准、资质信息等；

（3）有权对乙方的服务质量进行监督，并有权提出意见和建议；

（4）在乙方的服务质量不达标或违反本协议约定等情况下，有权解除本协议。

2.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息，并保证信息的持续更新；

（2）应按照本协议约定按时足额支付投资咨询费用；

（3）应遵守乙方制定的投资纪律和风险控制规则；

（4）对乙方提供的服务内容、投资建议、未公开信息等负有保密义务，非经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）保证其委托投资行为的合法性，并自行承担由此产生的所有法律责任。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权按照本协议约定收取投资咨询费用；

（2）有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资相关信息；

（3）有权拒绝甲方的任何不合理要求；

（4）在甲方违反本协议约定、提供虚假信息、无法提供必要信息等情况下，有权终止本协议。

3.2乙方的义务：

（1）应组建专业的投资咨询团队，配备具备相应资质和经验的投资顾问，为甲方提供专业、客观、公正的投资咨询服务；

（2）应尽职尽责地履行本协议约定，勤勉尽责地维护甲方的利益；

（3）对甲方提供的个人信息、投资信息、未公开信息等负有保密义务，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露；

（4）应向甲方充分提示投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

（5）应按照本协议约定定期向甲方提供投资业绩报告、市场回顾与展望等报告，并及时告知甲方可能影响其投资决策的重大信息。

第四条费用与支付

4.1本协议项下的投资咨询费用采用[选择一种方式：固定费用/按次收费/按时收费/按业绩收费]方式收取。

（1）固定费用：甲方应向乙方支付固定费用人民币[具体金额]元/月，支付周期为[选择：月/季/年]；

（2）按次收费：甲方应向乙方支付人民币[具体金额]元/次，每次服务次数上限为[具体次数]次/月；

（3）按时收费：甲方应向乙方支付人民币[具体金额]元/小时，每月服务时间上限为[具体小时数]小时；

（4）按业绩收费：甲方应向乙方支付投资收益的[具体比例]%作为报酬，具体计算方式为：[详细说明]。

4.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将投资咨询费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：[开户行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

4.3支付时间：

（1）固定费用：甲方应在每个支付周期开始前[具体天数]日内支付；

（2）按次收费：甲方应在每次服务完成后[具体天数]日内支付；

（3）按时收费：甲方应在每月结束后[具体天数]日内支付；

（4）按业绩收费：甲方应在每个会计年度结束后[具体天数]日内支付上一年度的业绩报酬。

第五条保密条款

5.1甲乙双方应