吉首项目公司内部控制缺陷认定汇总表.xlsxVIP

内部控制缺陷认定汇总表

填报单位： 填报时间：

序号 流程或事项名称 涉及业务领域 涉及企业 发生时间 缺陷描述 金额（万元） 整改进展情况 是否涉诉 是否境外 缺陷类型 缺陷等级 备注

名称 层级

1 施工许可证的办理 工程项目 湘西项目公司 三级公司 2022.7 施工许可证仍未办理下来，使得项目建设合规性存在被监管风险 / 预估23年3月中下䀏完成 否 否 执行 重大

2 项目公司组织任命下文 工程项目 湘西项目公司 三级公司 2022.9 项目公司人员任命已通过中节能国祯环保经营班子会议，但未正式下发任命书 / 现在准备工商变更，沟通尽快尽快完成任命书 否 否 设计 重要

3 存量管网补充协议签订 销售业务 湘西项目公司 三级公司 2022.9 业主单位意愿签订补充协议变更付费主体单位及收回存量管网运维权。现业主单位委托第三方咨询公司做方案，但补充协议未签订 3558 咨询公司已完成初稿，但业主单位回复，预计3-4月完成 否 否 执行 重要 118.6万元/年，运营期30年

填报人： 联系电话：

填表说明：

流程名称：有内控手册的按照手册名称填列，无手册的按照事项类别或性质概括填列；

业务领域：按照大额资金管控、三重一大决策、重大投资、融资性贸易、挂靠经营、招投标管理、对外担保、商誉管理、两金管理、采购业务、资产管理、销售业务、研发投入、工程项目、合同管理、资产管理、印章管理、财务核算、信息系统、金融衍生业务、国际化经营填列。

涉及企业：二、三级公司均可以使用规范简称填写。

发生时间：至少填写至月份

缺陷描述：针对评价业务事项存在的问题进行具体说明，设计缺陷要说明公司开展的某项业务缺少制度规范或流程控制，执行缺陷要对比说明某项具体业务违反了哪项制度规定或未按规定的流程执行

整改进展情况：针对评价缺陷公司已采取的整改措施，整改进度

缺陷类型：分为设计及执行缺陷，对应具体缺陷从下拉菜单中选择填列

缺陷等级：分为重大、重要和一般缺陷，根据各单位缺陷认定标准从下拉菜单中选择填列

大额资金管控

三重一大决策

重大投资

融资性贸易

招投标管理

对外担保

商誉管理

两金管理

采购业务

资产管理

销售业务

研发投入

工程项目

合同管理

资产管理

印章管理

财务核算

信息系统

金融衍生业务

国际化经营