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事故（隐患）责任追究制度

第一章总则

1.1目的与依据

为把“零事故、零伤害、零损失”从口号变成可量化、可追踪、可验证的管理结果，依据《安全生产法》《消防法》《职业病防治法》《生产安全事故应急条例》及集团《合规经营红线管理办法》，制定本制度。制度以“隐患即事故”为逻辑起点，把风险管控的重心前移到隐患发现、整改、验证环节，对未履职、假履职、慢履职行为实施穿透式追责，形成“事前震慑、事中纠偏、事后复盘”的闭环。

1.2适用范围

本制度适用于公司所属全部生产经营单元、新建改建扩建项目、受托运营项目、外协外包队伍、供应链上下游关键节点，以及进入公司管辖区域的临时访客、实习人员、设备供应商、售后服务团队。

1.3基本原则

（1）权责对等：谁签字谁负责、谁主管谁担责、谁受益谁兜底；

（2）尽职免责：已按标准履职且证据链完整，可免除或减轻责任；

（3）比例处罚：根据隐患等级、整改难度、影响范围、主观故意四维度综合裁量；

（4）一事双查：既查业务责任，也查管理责任；既查个人责任，也查系统缺陷；

（5）公开透明：问责决定、整改结果、验证报告在安全管理信息平台公示不少于五个工作日，接受员工扫码点评。

第二章隐患分级与责任映射

2.1隐患分级标准

采用“L×S×C”三维评分法：L（Likelihood）发生概率、S（Severity）后果严重度、C（Control）现有控制措施可靠度。得分≥320为Ⅰ级重大隐患，160—319为Ⅱ级较大隐患，70—159为Ⅲ级一般隐患，＜70为Ⅳ级轻微隐患。

2.2责任主体映射表

（1）Ⅰ级隐患：公司主要负责人、业务分管副总、安全总监、区域公司一把手、项目负责人、班组长、岗位员工；

（2）Ⅱ级隐患：业务分管副总、工厂/项目一把手、专业工程师、班组长、岗位员工；

（3）Ⅲ级隐患：车间/工区负责人、专业工程师、班组长、岗位员工；

（4）Ⅳ级隐患：班组长、岗位员工。

2.3责任类型

直接责任、管理责任、监管责任、领导责任、连带责任、包保责任六类，对应不同追责工具。

第三章追责启动与证据固化

3.1启动条件

（1）日常巡查、专项检查、综合督查、事故类比排查、员工随手拍、外部审计、政府执法、客户审核、媒体曝光、群众举报任一渠道发现隐患；

（2）隐患未在整改时限内完成；

（3）整改后30日内重复出现同类型隐患；

（4）隐患引发险情、事件、媒体负面报道、政府约谈。

3.2证据链模型

采用“5W2H+照片+视频+签字+系统日志”七件套：

When时间节点、Where具体部位、What隐患描述、Why产生根因、Who责任人、How整改措施、Howmuch整改投入；照片带水印、视频带定位、签字用防篡改电子笔、系统日志自动上链存证。

3.3证据固化时限

现场证据须在24小时内上传“云链平台”，超过48小时未上传视为证据灭失，启动对责任单位的额外扣分。

第四章追责流程与裁量规则

4.1七步闭环流程

（1）初核：安全部牵头，24小时内完成现场复验与证据链校验；

（2）定级：由“隐患评级委员会”72小时内出具书面等级报告，委员会主任由总经理担任，副主任由工会主席担任，确保中立；

（3）听证：责任人可在收到《追责告知书》三日内申请听证，听证组由法务、工会、员工代表、外部专家组成，人数为单数；

（4）裁决：听证结束后五日内，安委会办公室形成《责任追究决定书》，报总经理办公会审议；

（5）执行：人事部、财务部、纪检室联动，七日内完成经济追偿、岗位调整、绩效扣分、培训复训、通报批评；

（6）复核：责任人可在执行完毕后十五日内向董事会安全审计委员会申请复核一次，复核结论为终局；

（7）归档：全过程资料加密保存，保存期限不少于十年，期间接受政府执法调取。

4.2裁量基准表

（1）Ⅰ级重大隐患

①主观故意、拒不整改：对直接责任人解除劳动合同并追偿上一年收入100%，对主要领导给予降职或免职，扣除年度绩效100%，行业禁入五年；

②过失、整改逾期：对直接责任人扣年度绩效60%，停发六个月奖金，强制培训40学时；对分管领导扣年度绩效40%，诫勉谈话；

③已尽职、系统缺陷：可免除个人责任，对单位扣年度安全奖20%，纳入系统升级项目。

（2）Ⅱ级较大隐患

①重复发生：对直接责任人扣年度绩效40%，班组长扣30%，车间一把手扣20%；

②首次发现、整改积极：对直接责任人扣年度绩效20%，免通报批评。

（3）Ⅲ级一般隐患

①逾期整改：对班组长扣年度绩效15%，岗位员工扣10%；

②按期整改