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2026春招：证券经纪人面试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于常见的证券交易品种？

A.股票

B.邮票

C.债券

D.基金

2.证券市场的主要功能不包括？

A.资金融通

B.价格发现

C.风险分散

D.商品交换

3.我国证券交易所的组织形式是？

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.独资制

4.股票价格指数的编制方法不包含？

A.简单算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.随机抽样法

5.证券投资基金的特点不包括？

A.集合投资

B.分散风险

C.专业管理

D.高风险高收益

6.首次公开发行股票简称是？

A.IPO

B.SEO

C.MBO

D.LBO

7.下列不属于货币政策工具的是？

A.法定准备金率

B.税收政策

C.再贴现率

D.公开市场业务

8.下列哪种风险不属于系统性风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.汇率风险

9.证券经纪人的客户开发主要对象不包括？

A.个人投资者

B.企业投资者

C.政府部门

D.金融机构

10.证券市场监管的原则不包括？

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.自由放任原则

D.公开、公平、公正原则

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的方式主要有？

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.信用交易

2.影响股票价格的宏观因素有？

A.经济增长

B.货币政策

C.行业竞争

D.政治局势

3.证券投资基金按投资标的可分为？

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

4.证券市场监管的手段包括？

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.舆论手段

5.证券经纪人的主要职责有？

A.客户开发

B.客户服务

C.投资咨询

D.理财产品销售

6.基本分析的主要内容包括？

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

7.技术分析的三大假设是？

A.市场行为包含一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者都是理性的

8.债券按发行主体可分为？

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

9.股票的特征有？

A.永久性

B.风险性

C.收益性

D.流动性

10.证券投资的风险主要包括？

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.道德风险

D.操作风险

判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪人可以自行决定客户的投资决策。（）

2.股票的价格总是围绕其价值上下波动。（）

3.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）

4.封闭式基金的规模是固定的。（）

5.货币政策对证券市场没有影响。（）

6.证券经纪人不需要具备专业的金融知识。（）

7.风险和收益总是成正比的。（）

8.政府债券的风险通常低于公司债券。（）

9.技术分析可以预测证券价格的长期走势。（）

10.证券投资基金的收益一定高于股票投资。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪人的职业素养要求。

2.举例说明证券市场的风险类型。

3.证券投资基本面分析包含什么内容？

4.如何开发证券经纪人的客户？

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券市场波动对证券经纪人业务的影响。

2.阐述如何提升证券经纪人的客户服务质量。

3.探讨新技术对证券经纪业务的机遇与挑战。

4.分析证券经纪人在投资者教育中的作用。

答案

单项选择题答案

1.B

2.D

3.B

4.D

5.D

6.A

7.B

8.B

9.C

10.C

多项选择题答案

1.ABCD

2.ABD

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.AB

判断题答案

1.×

2.√

3.√

4.√

5.×

6.×

7.×

8.√

9.×

10.×

简答题答案

1.需要具备专业金融知识，熟悉证券业务；有良好沟通能力与服务意识；具备较强抗压能力和责任心；遵守行业法规和职业道德。

2.如系统性风险，像利率调整影响整个市场；非系统性风险，如公司经营不善致股价下跌。

3.包括宏观经济分析、行业分析和公司分析，从宏观经济环境、行业发展前景和公司基本面评估投资价值。

4.可通过网络营销、参加金融活动、客户转介绍等方式，精准定位潜在客户，建立信任关系。

讨论题答案

1.市场波动大时，客户交易频繁，增加业务量，但也增加客户亏损风险，需加强沟通安抚。波动小时业