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- 2026-01-15 发布于河南
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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、境内首次公开发行上市的一般流程是（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
【答案】：A
2、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
3、以下不属于保本基金的分析指标的有（）。
A.保本周期
B.赎回费
C.安全垫
D.投资比例
【答案】：D
4、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.内在价值法
B.相对价值法
C.外在价值法
D.利益价值法
【答案】：A
5、做市商制度是指（）。
A.保证金交易市场
B.经纪人市场
C.指令驱动市场
D.报价驱动市场
【答案】：D
6、关于股份公司的资本，以下表述错误的是（）。
A.普通股股东可以获得公司的分红
B.公司债券需要还本付息，不属于公司资本
C.优先股和普通股都代表对公司的所有权
D.公司债券利率一般高于同期国债利率
【答案】：B
7、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3
B.1、6、6
C.0.5、3、3
D.1、3、3
【答案】：B
8、股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（）。
A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
【答案】：D
9、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（）为依据。
A.基本目标
B.最高目标
C.基础目标
D.最低目标
【答案】：B
10、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】：B
11、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
12、()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A.监事会
B.董事会
C.理事会
D.股东大会
【答案】：B
13、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响
A.汇率波动
B.税收
C.流动性
D.通货膨涨率
【答案】：D
14、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
【答案】：B
15、我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
A.基金金泰
B.基金开元
C.华安创新
D.南方稳健
【答案】：C
16、关于基金收益分配的说法中，不正确的有（）。
A.开放式基金的分配可以用现金方式
B.封闭式基金只能采用现金分红
C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
【答案】：D
17、（2017年真题）某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值
B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值
C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值
D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值
【答案】：B
18、逐笔全额结算的主要特点不包括（）。
A.资
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