2025年职业资格董秘资格证新三板-上交所参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格董秘资格证新三板-上交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《新三板业务规则》，公司董事会成员人数不得少于多少？

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

2、上交所科创板企业市值要求为不低于多少亿元？

A.2

B.4

C.6

D.8

3、新三板企业向合格投资者转让股票的最低交易单位是？

A.100股

B.500股

C.1000股

D.5000股

4、公司董事会职权不包括以下哪项？

A.制定公司基本管理制度

B.决定公司合并分立

C.选举董事长

D.审批财务预算

5、上交所主板企业发行股份的定价基准日包括？

A.发行期首日

B.股东大会通过日

C.扫码定价日

D.印花税缴纳日

6、新三板企业信息披露保存期限至少为多少年？

A.3

B.5

C.7

D.10

7、定向发行对象中，员工持股计划参与人数上限为？

A.10人

B.50人

C.100人

D.无上限

8、上交所科创板问询问题的回复期限为？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

9、公司章程修改需经多少以上表决权比例通过？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

10、新三板股票代码前缀“8”代表？

A.基础层

B.创业板

C.做市转让

D.协议转让

11、根据《证券法》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份总数超过多少时，应当及时披露所持股份的变动情况？

A.5%

B.3%

C.1%

D.0.5%

12、新三板企业向合格投资者公开发行股票，其最近两年净利润均不低于多少万元？

A.1000

B.500

C.300

D.200

13、上交所科创板企业上市要求中，研发投入占最近三年累计营收的比例最低为多少？

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

14、上市公司董事会秘书负责组织编制的文件不包括以下哪项？

A.年度报告

B.临时公告

C.董事会议事规则

D.股权激励计划

15、新三板企业申请挂牌时，最近一期期末净资产不低于多少万元？

A.500

B.300

C.200

D.100

16、上交所上市规则中，股票转让日无涨跌幅限制的板块是？

A.主板

B.创业板

C.科创板

D.新三板精选层

17、上市公司重大资产重组需提交股东大会审议的事项不包括以下哪项？

A.交易对价支付方式

B.资产权属转移

C.交易价格定价依据

D.交易实施进度安排

18、新三板企业向合格投资者转让股票，单个转让日的最大转让量不得超过总股本多少？

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

19、上市公司董事会秘书对外发布公司公告前，必须经哪一级别审核？

A.董事长

B.审计委员会

C.董事会

D.监事会

20、科创板企业上市后，连续两年净利润为负但符合其他标准的，可否被受理？

A.可以

B.不可以

C.需报证监会审批

D.需交易所特批

21、根据《上市公司信息披露管理办法》，董秘的核心职责不包括以下哪项？

A.信息披露管理

B.股权质押操作

C.合规管理

D.公司治理监督

22、上交所要求上市公司重大事项需在指定媒体披露的最短期限为多少？

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

23、新三板企业向精选层转板时，财务合规需满足的最低净利润为多少万元？

A.2000

B.3000

C.5000

D.8000

24、上市公司董事会专业委员会中，负责财务监督的核心机构是？

A.审计委员会

B.薪酬与考核委员会

C.战略发展委员会

D.审计与合规委员会

25、上交所对上市公司关联交易披露的时限要求为？

A.交易后1个工作日

B.交易后3个工作日

C.交易后5个工作日

D.交易后10个工作日

26、董秘在合规管理中，最需关注的风险是？

A.财务造假风险

B.信息披露滞后风险

C.股权激励纠纷风险

D.融资担保风险

27、上市公司财务合规审查中，会计估计变更需重点关注哪些方面？

A.政策变动影响

B.管理层主观操纵

C.内部控制缺陷

D.外部审计意见

28、董秘在投资者关系管理中，最核心的职责是？

A.定期发布业绩预告

B.组织投资者座谈会

C.处理日常咨询

D.重大事项信息披露

29、上交所要求上市公司董事会职权不包括？

A.制定公司战略规划

B.决定重大对外投资

C.修改公司章程

D.审批高管薪酬方案

30、新三板企业申请挂牌时，最近一期审计报告的披露要求为？

A.会计报表附注需完整披露

B.财务报表需经审计

C.资产负债表需