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企业合规师考试试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
根据《企业合规管理体系要求》（GB/T35770-2022），企业合规管理体系的核心是：
A.合规文化宣传
B.合规风险识别与应对
C.合规培训覆盖全员
D.合规报告提交频率
答案：B
解析：GB/T35770-2022明确规定，合规管理体系以合规风险为导向，核心环节是通过风险识别、分析、评价和应对实现风险防控。选项A（文化宣传）、C（培训）、D（报告）均为支持性措施，非核心。
下列哪项不属于我国市场监管领域的主要合规监管机构？
A.国家市场监督管理总局
B.中国证券监督管理委员会
C.国家税务总局
D.国家互联网信息办公室
答案：B
解析：中国证监会（B）主要监管证券期货市场，属于金融监管机构；市场监管领域的核心机构包括市场监管总局（A）、税务总局（C）、网信办（D，负责互联网领域合规）。
企业合规风险评估的首要步骤是：
A.确定风险等级
B.收集合规义务
C.分析风险影响
D.制定应对措施
答案：B
解析：合规风险评估需遵循“识别义务-评估风险-制定措施”的逻辑。首要步骤是收集企业需遵守的法律法规、行业准则等合规义务（B），否则无法判断风险来源。
以下哪项属于企业合规文化建设的核心目标？
A.降低员工流失率
B.确保员工了解合规要求并主动遵守
C.提高企业市场占有率
D.减少合规部门人员编制
答案：B
解析：合规文化建设的核心是通过价值观引导，使员工从“被动遵守”转向“主动合规”（B）。其他选项（A、C、D）与文化建设无直接关联。
根据《反不正当竞争法》，商业贿赂的对象不包括：
A.交易相对方的工作人员
B.受交易相对方委托办理相关事务的单位或个人
C.利用职权影响交易的单位或个人
D.交易相对方的合作客户
答案：D
解析：《反不正当竞争法》规定，商业贿赂对象是“可能影响交易的第三方”（如A、B、C），而交易相对方的合作客户（D）属于正常业务对象，不构成贿赂对象。
企业数据合规中，“数据最小化原则”要求：
A.收集尽可能多的用户数据以满足业务需求
B.仅收集实现业务目的必要数据且不超范围
C.数据存储时间无限制
D.数据处理无需用户同意
答案：B
解析：《个人信息保护法》明确“最小必要原则”，即数据收集应限于实现目的的最小范围（B）。A、C、D均违反该原则。
企业合规审查流程中，“前置审查”的关键作用是：
A.事后补救违规行为
B.避免合规风险转化为实际损失
C.替代业务部门决策
D.减少合规部门工作量
答案：B
解析：前置审查（业务开展前的合规审核）旨在提前识别风险并阻断违规行为（B），而非事后补救（A）或替代决策（C）。
企业合规举报机制的“保密原则”要求：
A.公开举报人的所有个人信息
B.仅对举报人姓名保密，其他信息可公开
C.对举报内容及举报人信息全程严格保密
D.仅在举报属实后保密
答案：C
解析：《企业合规管理指引（试行）》规定，举报机制需对举报内容及举报人信息全程保密（C），避免举报人受打击报复。
跨境业务中，涉及欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）的合规要点不包括：
A.数据主体的“被遗忘权”
B.数据跨境传输的“充分性认定”
C.企业注册地的税务优惠
D.数据处理者的合规认证
答案：C
解析：GDPR主要规范数据保护，包括被遗忘权（A）、跨境传输规则（B）、认证要求（D）；税务优惠（C）属于税法范畴，非GDPR要点。
企业合规有效性评估的核心指标是：
A.合规部门人员数量
B.合规培训参与率
C.违规行为发生率及整改效果
D.合规制度文件数量
答案：C
解析：有效性评估需关注结果，即违规行为是否减少、整改是否到位（C）。其他选项（A、B、D）是过程指标，无法直接反映有效性。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
企业合规管理体系的基本要素包括（）
A.合规制度建设
B.合规组织架构
C.合规流程控制
D.合规文化培育
答案：ABCD
解析：GB/T35770-2022规定，合规管理体系包括制度（A）、组织（B）、流程（C）、文化（D）四大基础要素，缺一不可。
反垄断合规的重点领域包括（）
A.横向垄断协议（如竞争对手联合定价）
B.纵向垄断协议（如供应商限定转售价格）
C.滥用市场支配地位（如不公平高价）
D.正常的商业合作协议
答案：ABC
解析：《反垄断法》重点规制垄断协议（A、B）、滥用市场支配地位（C）；正常商业合作（D）不涉及垄断。
企业数据合规需遵守的主要法律包括（）
A.《中华人民共和国个人信息保护法》
B.《中华人民共和国数据安全法》
C.《中华人民共和国网络安全法》
D.《中华人民共和国消费者权
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