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自查报告附件

为全面落实相关要求，切实提升内部管理水平，本单位围绕制度建设、流程执行、风险防控等关键领域开展系统性自查工作。自查工作以“问题导向、全面覆盖、标本兼治”为原则，通过资料查阅、现场核查、数据比对、人员访谈等方式，对2023年1月至2023年12月期间的运营管理情况进行深入排查，现将具体情况报告如下：

制度体系建设方面，本单位已构建覆盖决策、执行、监督全流程的制度框架，现有制度共计89项，涉及战略管理、财务管理、人力资源、运营管理、合规风控、安全保障等六大领域。制度制定严格依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及行业监管要求，2023年结合最新《民法典合同编》修订、数据安全法实施等政策变化，启动制度修订工作，全年累计修订制度15项，新增制度8项，废止失效制度3项。其中，财务领域重点修订《资金支付管理办法》，新增“大额支付双人复核”条款；数据安全领域新增《数据分类分级管理细则》，明确核心数据、重要数据、一般数据的划分标准及管控要求。制度修订过程中，通过部门联审、职工代表意见征集、法律顾问合规性审查等三重把关机制，确保制度的合规性与实操性，2023年制度联审参与部门平均达6个/项，征集有效意见42条，采纳率76%。制度宣贯采取“线上+线下”结合模式，线上通过内部OA系统发布制度全文及解读视频，累计发布解读材料23份，观看量达1200人次；线下组织专题培训18场，覆盖员工520人次，培训后组织考核，平均合格率92%，较2022年提升8个百分点。

流程执行层面，各业务环节均已建立标准化操作流程，关键节点设置监督检查机制。财务管理流程中，资金支付实行“申请-审核-审批-支付”四步流程，2023年通过财务系统调取支付记录1200笔，涉及金额3.2亿元，其中大额支付（单笔超50万元）230笔，均严格执行双人复核制度，复核记录完整率100%；预算管理方面，2023年预算编制覆盖率达100%，预算调整严格履行“申请-论证-审批”程序，全年预算调整事项18项，调整金额合计1200万元，均有完备的可行性分析报告及审批文件。人事管理流程中，员工招聘严格执行“岗位需求审批-简历筛选-面试-背景调查-录用”程序，2023年新招聘员工85人，背景调查覆盖率100%，发现不符合录用条件人员3人，均取消录用；员工离职手续办理包含“工作交接-物品归还-薪资结算”等环节，全年离职员工42人，工作交接完成率100%，物品归还遗漏2起（涉及办公电脑1台、门禁卡2张），均已追回并对相关责任人进行提醒谈话。运营管理流程中，采购环节实行“供应商资质审核-比价采购-合同签订-验收入库”闭环管理，2023年审核供应商资质136家，淘汰不符合要求供应商15家；生产环节执行“首件检验-过程巡检-成品检验”质量控制流程，全年生产产品抽检合格率98.7%，较2022年提升0.5个百分点，不合格产品均已追溯至生产班组并分析原因。

风险防控领域，本次自查重点排查财务、法律、运营、安全四大类风险，累计发现风险隐患28项，其中一般风险23项、较大风险5项。财务风险方面，通过核查银行流水、会计凭证、财务报表等资料，发现3项问题：一是备用金管理存在超期未核销情况，2023年6月至12月累计发生备用金超期（超过30天）未核销7笔，涉及金额12.6万元，主要集中在销售部门，原因为销售人员外勤频繁导致核销延迟；二是应收账款账龄分析不及时，2023年第三季度末应收账款余额4800万元，其中账龄超6个月的应收账款占比18%，高于行业平均水平12%，部分客户信用评估更新滞后；三是固定资产盘点存在账实不符，2023年年度盘点发现3台办公设备（价值合计8.3万元）已报废但未及时进行账务处理，导致账面虚增资产。法律风险方面，抽查2023年签订的120份合同（覆盖采购、销售、服务等类型），发现合同管理存在2项不足：一是合同评审流程执行不到位，2起销售合同（涉及金额58万元）未经过法务部评审直接签订，原因为业务部门急于推进项目；二是合同履约跟踪不及时，3份采购合同存在供应商延迟交货情况（平均延迟5个工作日），未及时启动索赔程序，导致损失3.2万元。运营风险方面，聚焦供应链、生产、客户管理三个环节，排查出4项问题：供应链端，2家关键原材料供应商资质到期未及时更新，涉及年采购量3000吨（占总采购量的15%），存在断供风险；生产端，设备维护保养记录不完整，3台核心生产设备（价值合计520万元）2023年第四季度未按计划进行二级保养，设备运行效率下降5%；客户端，客户信用评级模型未动态调整，2023年新增2家客户因信用评级过高导致应收账款逾期，涉及金额280万元。安全风险方面，通过现场检查、系统日志查询、应急预案演练评估等方式，发现3类风险：消防安全领域，厂区C栋仓库消防栓存在2处水压不足问