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信息系统日志审计与安全管控办法

一、总则

（一）目的与依据

为规范组织内信息系统日志的产生、采集、存储、分析、审计与处置流程，强化信息系统的安全管理，及时发现并处置安全事件，保障组织信息资产的机密性、完整性和可用性，依据国家相关法律法规及组织内部信息安全管理规范，特制定本办法。

（二）定义与范围

1.信息系统日志：指组织内各类信息系统（包括但不限于操作系统、数据库系统、网络设备、安全设备、应用系统等）在运行过程中产生的，记录系统状态、用户操作、事件发生等相关信息的电子化数据。

2.日志审计：指对信息系统日志进行系统性的收集、分析、审查，以识别潜在的安全威胁、违规操作、系统异常，并为安全事件调查、责任认定提供依据的过程。

3.安全管控：指基于日志审计结果及其他安全机制，对信息系统进行的风险评估、策略调整、事件响应、访问控制等一系列安全管理活动。

4.本办法适用于组织内所有信息系统的日志管理及相关安全管控活动，涉及所有使用、管理、维护信息系统的部门及人员。

（三）基本原则

1.全面性原则：日志采集应覆盖所有关键信息系统及重要操作，确保审计线索的完整性。

2.客观性原则：日志信息应真实、准确、完整地反映系统活动，不受人为干预或篡改。

3.及时性原则：日志的采集、分析、响应应及时进行，避免延误导致安全事件扩大。

4.保密性原则：日志信息本身包含敏感内容，其存储、传输、访问和使用应严格保密，防止泄露。

5.可追溯性原则：确保任何操作都有相应的日志记录，能够追溯到具体的时间、用户和行为。

二、组织与职责

（一）信息安全管理部门

1.负责本办法的制定、修订、解释与监督执行。

2.统筹规划日志审计系统的建设、运维与优化。

3.组织开展日志的集中采集、存储、分析与安全事件研判。

4.牵头组织安全事件的调查、取证与处置，并跟踪整改情况。

5.定期组织日志审计与安全管控相关的培训与宣贯。

（二）IT运维部门

1.负责其管理范围内信息系统日志的初步配置、采集与日常维护，确保日志的正常生成与上报。

2.配合信息安全管理部门进行日志审计系统的部署与集成。

3.在职责范围内对日志分析发现的系统异常进行排查与处理。

（三）业务部门

1.配合信息安全管理部门和IT运维部门，确保本部门业务系统产生的日志符合审计要求。

2.对涉及本部门业务的异常日志或安全事件进行确认与配合调查。

3.加强本部门人员的安全意识教育，规范操作行为。

（四）审计部门

1.对信息系统日志审计工作的合规性、有效性进行独立监督与审计。

2.依据日志记录，对信息系统相关的操作行为进行审计核查。

（五）全体员工

1.严格遵守本办法及相关信息安全规定，规范操作信息系统。

2.对操作过程中发现的异常情况及时上报。

三、日志的采集与管理

（一）日志采集范围

应采集日志的信息系统包括但不限于：

1.操作系统（服务器、终端）；

2.数据库管理系统；

3.网络设备（路由器、交换机、防火墙、负载均衡器等）；

4.安全设备（入侵检测/防御系统、防病毒系统、漏洞扫描系统、安全网关等）；

5.应用系统（业务系统、办公自动化系统、门户网站等）；

6.云平台及相关服务；

7.其他对组织信息安全具有重要影响的系统或设备。

（二）日志内容要求

日志记录应至少包含以下关键信息：

1.事件发生的日期与时间（精确到秒级）；

2.事件发生的主体（用户账号、进程ID、设备IP地址、MAC地址等）；

3.事件类型（登录、注销、文件操作、权限变更、数据查询、数据修改、系统启动/关闭、错误信息等）；

4.事件内容描述；

5.事件结果（成功、失败、异常等）；

6.涉及的资源（文件路径、IP地址、端口、数据库表等）。

（三）日志格式与存储

1.日志格式应标准化、结构化，便于自动化采集与分析。推荐采用通用日志格式或组织内部统一规定的格式。

2.日志应集中存储于专用的日志审计系统或安全信息与事件管理（SIEM）平台，确保日志数据的安全与完整。

3.日志存储介质应具备足够的容量和可靠性，采用冗余备份机制。

4.日志保存期限应根据相关法律法规要求及组织实际情况确定，至少满足组织内部审计和安全事件追溯的需求。对于涉及敏感信息、关键业务操作的日志，应适当延长保存期限。

5.日志数据在存储和传输过程中应采取加密等安全措施，防止泄露或篡改。

（四）日志采集方式

根据系统类型和实际情况，可采用agent采集、网络流采集（如syslog）、数据库接口采集、API调用等多种方式进行日志采集，确保采集的实时性和准确性。

四、日志审计与分析

（一）审计策略

信息安全管理部门应根据组织业务特点、信