商务合同要素审核与风险防范清单.docVIP

商务合同要素审核与风险防范清单工具模板

一、适用场景与对象

本工具适用于企业法务部门、业务部门、合规岗及外部法律顾问在商务合同签订前的全流程审核工作，具体场景包括但不限于：

首次合作方签约前的合同风险评估；

重大交易（如采购、销售、合作开发、投融资等）合同条款把关；

跨区域、跨境商务合同的法律适应性审查；

合同履行过程中因条款歧义引发纠纷前的预防性核查。

使用对象包括企业法务专员、业务经办人、部门负责人及合同审批决策人。

二、合同审核操作流程

步骤1：审核前置准备

收集基础资料：获取合同文本、合作方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、前期沟通记录（如邮件、会议纪要）、交易背景说明（如项目建议书、需求方案）。

明确审核重点：根据交易类型（如买卖、服务、租赁等）和金额大小，确定审核优先级（如高风险交易需重点审核违约责任、争议解决条款）。

步骤2：合同主体资格审核

法人/组织主体：核查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易内容、是否涉及前置审批资质）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人为非法定代表人，需核查授权范围及期限）。

自然人主体：核查证件号码件（是否在有效期内）、民事行为能力（如为限制民事行为能力人，需法定代理人同意或追认）。

特殊主体：如涉及外资企业、事业单位、社会团体等，需额外核查其特殊资质（如外商投资企业批准证书、事业单位法人证书）。

步骤3：合同核心条款逐项审核

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等是否清晰无歧义（如“设备”需注明具体型号、参数，“服务”需明确服务范围和标准）。

价款与支付条款：核查金额大小写是否一致、支付方式（如银行转账、承兑汇票）、支付节点（如预付款、进度款、尾款的比例及触发条件）、币种（如涉及跨境交易，需明确汇率风险承担方）。

履行期限与地点：明确起始/截止时间、履行方式（如自提、送货）、履行地点（如涉及诉讼管辖，需与争议解决条款衔接）。

质量标准与验收：核查质量标准（如国家标准、行业标准、双方约定标准）、验收流程（如验收期限、异议提出方式）、验收不合格的处理措施（如退换货、维修）。

权利义务条款：明确双方核心权利（如收款权、交付权）和义务（如交付义务、保密义务），避免义务不对等（如单方设定苛刻义务但未对应权利）。

步骤4：特殊条款风险筛查

保密条款：明保证密范围（如技术信息、经营信息）、保密期限（如合同履行期间及终止后2-3年）、违约责任（如泄密赔偿计算方式）。

知识产权条款：明确知识产权归属（如委托开发成果的专利权归委托方或开发方）、侵权责任承担（如第三方侵权时的处理流程）。

违约责任条款：核查违约行为是否具体（如“逾期付款”需明确逾期天数）、违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）、是否约定定金（定金不超过主合同标的额的20%，且与违约金不可并用）。

不可抗力条款：明确不可抗力的定义（如自然灾害、社会事件）、通知义务（不可抗力发生后几日内书面通知）、免责范围（如是否导致合同无法履行才能解除）。

争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁，两者选其一）、管辖法院/仲裁机构（如诉讼需明确具体法院，仲裁需明确具体仲裁委员会）、适用法律（如跨境合同需明确适用中国法律或他国法律）。

步骤5：风险综合评估与输出

风险等级划分：根据条款漏洞可能造成的损失，将风险分为“高”（如主体无效、核心条款缺失）、“中”（如违约责任不明确、管辖约定模糊）、“低”（如表述轻微歧义、格式不规范）。

输出审核意见：对高风险条款，需提出修改建议并要求合作方书面确认；对中风险条款，需业务部门确认是否接受；对低风险条款，可直接标注优化建议。

形成审核记录：留存审核过程中的修改痕迹、沟通记录及最终审核意见表，作为合同档案组成部分。

三、合同要素审核与风险防范清单模板

审核模块

审核要点

风险等级（高/中/低）

审核结果（通过/不通过/需修改）

备注（修改建议/风险说明）

主体资格

1.营业执照是否在有效期内；2.经营范围是否涵盖交易内容；3.授权委托书是否有效（非法定代表人签约时）。

高

如经营范围不含“技术服务”，需先办理经营范围变更。

合同标的

1.标的名称、规格、型号是否具体；2.数量、单位是否明确；3.是否存在无法交付的禁止性/限制性标的。

高

“设备”需补充具体型号参数，避免后续争议。

价款与支付

1.金额大小写是否一致；2.支付节点、比例是否合理；3.币种、汇率承担方是否明确。

中

尾款比例建议不低于10%，保障履约质量。

履行期限与地点

1.起始/截止时间是否具体；2.履行方式（自提/送货）是否明确；3.履行地点是否与争议解决条款衔接。

中

交付地点约定为“甲方所在地仓库”，便于物流成本核算。

质量与验收

1.质量标准是否可量化（如“符合GB/T19001-