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证券公司合规管理手册.docx

证券公司合规管理手册.docx

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    证券公司合规管理手册

    1.第一章总则

    1.1合规管理的定义与目标

    1.2合规管理的组织架构与职责

    1.3合规管理的原则与要求

    1.4合规管理的适用范围与适用对象

    2.第二章合规管理组织与职责

    2.1合规管理委员会的设立与职责

    2.2合规部门的职责与职能

    2.3合规管理的协作机制与流程

    2.4合规管理的监督与评估机制

    3.第三章合规风险管理

    3.1合规风险的识别与评估

    3.2合规风险的监测与预警机制

    3.3合规风险的应对与控制措施

    3.4合规风险的报告与反馈机制

    4.第四章合规制度与流程

    4.

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