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2026年个人理财规划服务合同

本合同由以下双方于______年______月______日在______

签订：

甲方（客户）：[客户全名]，身份证号码：[客户身份证号码]，住

址：[客户住址]，联系电话：[客户联系电话]

乙方（服务方）：[服务方全称]，统一社会信用代码：[服务方统

一社会信用代码]，地址：[服务方地址]，联系电话：[服务方联系电

话]

鉴于甲方希望获得专业的个人理财规划服务，乙方具有提供此类服

务的资质和能力，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方提供的财务信息和需求，为甲方提供个人理

财规划服务。

1.2服务内容包括但不限于：收集甲方财务状况信息；评估甲方风

险承受能力；协助甲方设定理财目标；基于甲方的财务状况、风险承

受能力和理财目标，制定个人理财规划方案；向甲方解释理财规划方

案的内容、预期效果及潜在风险。

1.3乙方承诺在提供服务时，将恪守勤勉尽责、独立客观、适当性

原则，以维护甲方的最大利益为出发点。

1.4乙方提供的理财规划方案中可能包含金融产品或服务的建议，

但乙方仅为甲方提供建议，不保证所建议产品或服务的表现，甲方有

权自主决定是否采纳乙方的建议及是否购买相关产品或服务。

1.5乙方可能根据服务需要，委托第三方机构提供相关的技术支持

或信息查询服务，并已告知甲方，甲方同意乙方进行此类委托。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自______年______月______日起至

______年______月______日止，为期[服务期限时长]。

2.2服务期限届满前[提前通知期]，如甲方有意继续获得乙方提

供的理财规划服务，应书面通知乙方；双方可协商续签服务协议。如

甲方未在服务期限届满前书面通知乙方，则服务期限届满后乙方不再

提供本合同项下的服务。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付服务费用。

3.2本合同项下的服务费用采用[一次性收费/按期收费：如按年

收费]方式。

3.3一次性收费总额为人民币[具体金额]元（大写：[金额大

写]）。

3.4按期收费费率为[具体费率或金额]，按[周期，如年/季]收

取。

3.5服务费用支付方式为银行转账，甲方应在收到乙方开具的收费

通知后[具体天数]内，将费用支付至乙方指定账户：

账户名称：[乙方账户名称]

开户银行：[乙方开户银行]

银行账号：[乙方银行账号]

3.6甲方未按本合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期

支付金额的[具体比例]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]

的，乙方有权暂停服务直至费用付清，且乙方无需退还已提供服务对

应的部分费用。

第四条信息披露与保密

4.1甲方承诺向乙方提供的所有财务信息、个人资料及理财目标均

真实、准确、完整、有效。如因甲方提供虚假、不完整或误导性信息

导致乙方无法提供恰当服务或给乙方造成损失的，甲方应承担相应责

任。

4.2乙方承诺对在为甲方提供服务过程中知悉的甲方未公开的财务

信息、家庭信息、商业秘密等个人隐私信息承担严格的保密义务，非

经甲方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。此保密义务不

因本合同的终止而解除。

4.3双方均应采取合理措施保护对方的商业秘密和甲方的个人隐私

信息不被泄露、丢失或滥用。

第五条双方权利与义务

5.1甲方的权利与义务：

(1)有权要求乙方按照合同约定提供服务，并有权获得乙方提

供的书面理财规划方案及后续重要服务的通知。

(2)有权了解乙方的服务流程、收费标准及相关规定。

(3)有权对乙方提供的服务进行监督，并提出合理化建议。

(4)应按照合同约定及时足额支付服务费用。

(5)应如实、完整地向乙方提供所需信息，并配合乙方开展相

关调查工作。

(6)应对乙方提供的理财规划方案进行审慎评估，并自主决定

是否采纳及执行。

(7)应确保其提供的联系信息准确有效，以便乙方能够及时与

其沟通。

5.2乙方的权利与义务：