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金融投资风险管控承诺函[9篇]

金融投资风险管控承诺函第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、核心内容

1.1承诺主体为__________（以下简称“承诺人”），其依法依规开展金融投资活动，并严格履行风险管控义务。

1.2承诺人承诺在__________期间，严格遵守国家及行业相关法律法规，落实风险管理体系，保证投资行为的合规性与安全性。

1.3承诺人承诺建立健全风险识别、评估、预警及处置机制，防范系统性、区域性金融风险，保障投资者合法权益。

二、遵循准则

2.1坚持全面性原则，覆盖投资决策、资金管理、交易执行、信息披露等全流程风险管控。

2.2遵循审慎性原则，以风险最小化为前提，审慎评估投资标的及市场波动影响。

2.3遵循独立性原则，保证风险管控措施不受利益冲突干扰，由独立部门或第三方监督执行。

2.4遵循动态性原则，定期复盘风险管理体系，根据市场变化及时调整管控策略。

三、实施环节

3.1风险识别与评估

3.1.1承诺人承诺每季度对投资组合进行一次全面风险排查，识别潜在信用风险、市场风险及流动性风险。

3.1.2承诺人承诺每日开展__________次交易对手方资质复核，保证合作机构符合监管要求。

3.1.3承诺人承诺每月对极端情景（如黑天鹅事件）进行一次压力测试，制定应急对冲方案。

3.2风险预警与干预

3.2.1承诺人承诺设立风险预警阈值，当投资标的波动超过预设标准时，立即启动应急响应机制。

3.2.2承诺人承诺每日开展__________次实时风险监控，对异常交易行为进行自动拦截或人工核查。

3.2.3承诺人承诺每月向监管机构提交风险监测报告，主动披露重大风险事件及处置进展。

3.3风险处置与化解

3.3.1承诺人承诺在发生重大风险事件时，48小时内成立专项处置小组，制定止损或重组方案。

3.3.2承诺人承诺每半年对历史风险事件进行一次复盘，完善内控制度并公示整改结果。

3.3.3承诺人承诺在涉及投资者利益时，优先采取保证金补足、资产隔离等保护措施，避免损失扩大。

3.4内部控制与审计

3.4.1承诺人承诺每半年开展一次内部合规检查，对发觉的问题限期整改并通报结果。

3.4.2承诺人承诺每年聘请第三方机构进行一次独立审计，出具风险管控评估报告。

3.4.3承诺人承诺对关键岗位人员实施背景审查及轮岗制度，防止利益输送或权力滥用。

四、配套安排

4.1人员保障

4.1.1承诺人承诺配备专职风险管理人员，占比不低于团队总人数的20%，并定期组织专业培训。

4.1.2承诺人承诺对核心岗位人员实施强制离任审计，保证风险责任可追溯。

4.2技术保障

4.2.1承诺人承诺引入智能风控系统，对交易数据实现秒级监测与异常报警。

4.2.2承诺人承诺每年投入不少于__________万元用于风险防控技术升级，保证系统兼容性。

4.3信息保障

4.3.1承诺人承诺每季度向投资者披露风险报告，包含投资组合评级、风险事件及应对措施。

4.3.2承诺人承诺建立风险投诉绿色通道，30日内回应投资者关切并作出解释。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融投资风险管控承诺函第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

本承诺书所称“风险管控”系指为识别、评估、监控及应对金融投资活动中潜在风险，所采取的一系列管理措施与控制手段。其中，“风险敞口”指本承诺涉及的特定投资组合可能承受的市场风险、信用风险、流动性风险等；“风险阈值”指本承诺约定的风险可接受上限；“风险事件”指导致投资损失或触发风险管控措施的市场异常或内部操作问题；“风险报告”指定期或根据需要编制的，反映风险状况及应对措施的报告。

1.1术语解释

（1）“金融投资产品”指承诺方通过公开市场交易、私募投资等途径持有的各类证券、基金、衍生品及其他金融资产；

（2）“内部控制制度”指承诺方为规范风险管理流程建立的规章、操作指引及应急预案；

（3）“外部审计机构”指经承诺方选聘的具备法定资质的会计师事务所；

（4）“监管机构”指依法对承诺方进行监管的金融主管机关。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺方作为金融投资活动的组织者与执行者，承诺全面履行本承诺书约定的风险管控义务。包括但不限于董事会成员、投资决策委员会、风险管理部门及所有参与投资活动的员工。

2.2实施对象

本承诺书适用于承诺方名下的全部金融投资业务，涵盖但不限于：

（1）股票、债券等公开交易品种；

（2）私募股权、创业投资等非公开市场投资；

（3）期货、期权等衍生品交易；

（4）跨境投资活动。