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期货从业资格期（货法律法规）模拟试

卷16

共60

一、单项选择题本（题共60题，每题1.0分，

分。）

1、期货公司变更所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是

（）。

A、变更所申请书

B、变更所的详细计划

C、妥善处理客户保证金和持仓的报告

D、拟任法定代表人任职资格证明

标准答案：D

知识点解析：《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更所，应当向拟

迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更所申请书；②变更所

的详细计戈U;③拟变更后的所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；®

妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

2、期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。

A、不同部门和人员分开

B、不同部门和人员共同

C、相同部门和人员分开

D、相同部门和人员共同

标准答案：A

知识点解析：《期货公司管理办法》第45条规定，期货公司交易、结算、财务业

务应当由不同部门和人员分开办理。

3、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易

管理暂行条例》同时废止。

A、2007年2月7日

B、2007年4月15日

C、2007年4月25日

D、2007年6月2日

标准答案：B

知识点解析：《期货交易管理条例》于2007年2月7日国务院第168次常务会议

通过，于2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布，自2007年4月

15日起施行。

4、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监

督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时

间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至［）个交易日。

A、15；30

B、10；30

C、10；15

D、15；60

标准答案：A

知识点解析：《期货交易管理条例》第48条规定，国务院期货监督管理机构依法

履行职责，可以采取的措施之一是：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期

货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件

当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长

至30个交易日。

5、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元

的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A、5倍以上

B、3倍

C、1倍

D、1倍以上5倍以下

标准答案：D

知识点解析：《期货交易管理条例》第66条规定，期货交易所违反规定收取保证

金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍

以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以

上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

6、期货公司向客户提供虚假成交|川报的.责令改iF.给予警告,没收违法所得.

并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元

的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、10万元以上50万元以下

标准答案：D

知识点解析：《期货交易管理条例》第68条规定，期货公司向客户提供虚假成交

回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下

的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

7、标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。