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律师事务所风险管理操作手册

前言

律师事务所作为提供专业法律服务的机构，其核心资产在于专业声誉与客户信任。在当前复杂多变的法律环境与市场竞争中，风险如影随形。从个案代理中的细微疏忽，到律所整体运营的战略偏差，任何环节的风险失控都可能对事务所的生存与发展造成严重冲击。本手册旨在系统梳理律师事务所运营过程中可能面临的各类风险，提出具有操作性的识别、评估、防范及应对策略，以期帮助事务所建立健全风险管理体系，保障业务的稳健发展，维护行业的职业尊严与社会公信力。本手册并非一成不变的教条，各事务所应结合自身规模、业务特点及管理模式，灵活运用并持续优化。

第一章人员管理风险

1.1招聘与入职风险

人员是律所最核心的资源，也是风险的重要源头。在招聘环节，应审慎审查拟聘人员的教育背景、执业经历、专业能力及职业操守。背景调查应落到实处，避免因信息不对称引入存在执业污点或道德瑕疵的人员。入职时，需明确岗位职责、薪酬体系、保密义务及竞业限制等核心条款，签订规范的劳动合同或聘用协议，避免后续劳动争议。

1.2执业行为风险

律师的个体执业行为直接关系到律所的整体风险。应建立健全执业行为规范，严禁律师私自收案收费、违规承诺案件结果、不正当竞争、泄露客户秘密等行为。加强对年轻律师及实习人员的指导与监督，确保其在执业初期即可养成良好习惯。对于律师的对外宣传、社交媒体言论等，亦需设定边界，避免虚假宣传或不当言论引发的风险。

1.3职业道德风险

恪守职业道德是律师的立身之本。律所应定期组织职业道德培训与警示教育，强化律师的诚信意识、保密意识和廉洁意识。重点防范利益冲突、滥用代理权、妨碍司法公正等严重违反职业道德的行为。建立投诉处理机制，对于涉及律师职业道德的投诉，应及时、公正调查处理。

1.4人才流失风险

核心律师的流失可能导致客户资源流失、业务中断及团队不稳定。律所需营造积极健康的工作氛围，提供有竞争力的薪酬福利与职业发展通道，加强文化建设，增强律师的归属感与认同感。同时，对于核心客户资源、案件资料等，应建立规范化的管理机制，降低因人员流动带来的业务风险。

第二章业务运营风险

2.1案件受理风险

案件受理是业务风险控制的第一道关口。在接受委托前，应对客户基本情况、案件事实、证据材料、法律关系及潜在风险进行初步评估。特别注意审查客户是否存在虚假陈述、隐瞒重要事实，以及案件是否存在利益冲突等情形。对于疑难复杂案件或新类型案件，应进行集体讨论，审慎决定是否接受委托。

2.2委托代理合同风险

委托代理合同是确定律所与客户权利义务关系的核心文件。合同条款应严谨、明确，特别是关于服务范围、收费标准、双方权利义务、违约责任、合同解除及争议解决等关键条款，必须清晰无歧义。避免使用模糊不清的表述，防止后续产生服务内容或费用方面的纠纷。合同签订前应由专人进行审核。

2.3案件办理风险

案件办理过程中的风险贯穿始终。律师应勤勉尽责，全面调查取证，深入研究案情与法律适用。严格遵守法定时限，避免因疏忽导致诉讼时效经过、错过上诉期等程序性失误。规范证据的收集、保管与提交，确保证据的合法性与真实性。重大案件的策略制定、重要法律文书的出具，应经过内部复核程序。

2.4证据与文件管理风险

证据是案件处理的生命线。应建立规范的证据交接、保管、使用流程，防止证据遗失、损毁或被篡改。所有与案件相关的文件、函件、记录等均应及时归档，做到有据可查。对于电子证据，应注意其固定与保全方法，防范数据丢失或被篡改的风险。

2.5客户沟通与期望管理风险

良好的客户沟通是防范执业风险的重要环节。应与客户保持及时、坦诚的沟通，全面客观告知案件进展、可能结果及潜在风险，避免客户对案件结果产生不切实际的期望。沟通内容应做必要记录，重要事项建议采用书面形式，以备查考。对于客户的不合理要求，应耐心解释并坚决拒绝。

2.6收费与财务风险

收费不规范是引发客户投诉的常见原因。应严格按照国家规定及合同约定收取费用，开具正规发票。严禁律师私自收费、超额收费或违规风险代理。建立完善的财务管理制度，加强对收款、开票、报销等环节的审核与监督，确保资金安全。

2.7业务质量控制风险

业务质量是律所的生命线。应建立健全业务质量控制体系，对案件受理、办理、归档等各个环节进行质量监控。可设立专门的质量控制委员会或指定专人负责，定期对已办结案件进行抽查与评查，总结经验教训，持续改进服务质量。

2.8专业能力与知识更新风险

法律知识日新月异，客户需求日趋复杂。律所及律师个人均需投入持续精力进行专业学习与知识更新，保持并提升专业服务能力。鼓励律师参加专业培训、学术研讨，积极研究新类型案件与法律问题，避免因专业能力不足导致服务失误。

第三章内部管理风险

3.1合伙人治理风险

对于合伙制律所而言，合伙人之间的信任与协作是治理的