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2026年证券从业资格模拟测试

考试时间：120分钟?总分：200分?年级/班级：__________

一、选择题

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险分散

D.商品流通

2.以下哪种金融工具属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

3.证券公司开展资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现了：

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

4.以下哪个不是证券登记结算公司的职责？

A.负责证券账户的设立和管理

B.负责证券的清算和交收

C.负责证券的发行和承销

D.负责证券的登记和存管

5.证券交易印花税的纳税人是谁？

A.证券买方

B.证券卖方

C.证券发行人

D.证券交易场所

6.以下哪种情况下，证券公司可以免除赔偿责任？

A.因不可抗力导致客户损失

B.客户自行操作失误

C.证券公司违规操作

D.证券市场波动

7.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

8.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息的人员泄露信息

B.利用内幕信息进行证券交易

C.向他人明示或暗示内幕信息

D.通过合法途径获取信息并交易

9.证券公司开展证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

10.以下哪种情况下，证券公司可以暂停融资融券业务？

A.客户信用风险控制指标不符合规定

B.证券市场波动较大

C.客户资金不足

D.证券公司经营状况良好

11.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是：

A.客户自愿原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

12.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货

D.大额存单

13.证券公司开展资产管理业务，其投资范围不包括以下哪一项？

A.股票

B.债券

C.期货

D.银行存款

14.证券登记结算公司设立时，其注册资本不得低于多少万元？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

15.证券交易印花税的税率是多少？

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

16.证券公司申请融资融券业务资格，其申请日在前6个月内的净资本持续不低于多少万元？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

17.以下哪种行为属于操纵市场？

A.利用资金优势连续买卖

B.通过合谋操纵证券价格

C.发布虚假信息误导投资者

D.通过合法途径获取信息并交易

18.证券公司开展证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

19.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是：

A.客户自愿原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

20.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货

D.大额存单

二、填空题

21.证券市场的基本功能包括______、______和______。

22.证券公司开展资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产______。

23.证券登记结算公司设立时，其注册资本不得低于______万元。

24.证券交易印花税的税率是______。

25.证券公司申请融资融券业务资格，其申请日在前6个月内的净资本持续不低于______万元。

26.证券公司开展证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的______倍。

27.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循______原则。

28.以下哪种金融工具属于衍生品？______。

29.证券公司开展资产管理业务，其投资范围不包括______。

30.证券登记结算公司设立时，其注册资本不得低于______万元。

三、多选题

31.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险分散

D.商品流通

32.证券公司开展资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现了哪些原则？

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

33.证券登记结算公司的职责包括哪些？

A.负责证券账户的设立和管理

B.负责证券的清算和交收

C.负责证券的发行和承销

D.负责证券的登记和存管

34.证券交易印花税的纳税人包括哪些？

A.证券买方

B.证券卖方

C.证券发行人

D.证券交易场所

35.证券公司