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项目风险管理流程规范

一、适用范围与应用背景

本规范适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场推广、产品迭代等）的全生命周期风险管理，覆盖项目启动、规划、执行、监控、收尾各阶段。适用于项目经理、风险管理员、核心团队成员及相关干系人，旨在通过系统化流程识别、分析、应对和监控风险，降低项目不确定性对目标实现的影响，保障项目按计划推进。

二、项目风险管理全流程操作指南

（一）风险规划：明确管理框架

目标：建立风险管理基础，明确职责分工、方法工具及输出要求。

操作步骤：

组建风险管理团队：由项目经理担任组长，指定风险管理员（可由项目助理兼任），吸纳技术、市场、采购等关键模块骨干为成员，明确各角色职责（如组长统筹决策、管理员跟踪记录、成员提供专业输入）。

制定《风险管理计划》：包含以下核心内容：

风险分类标准（如技术风险、进度风险、资源风险、外部环境风险等）；

风险识别方法（头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析等）；

风险评估标准（概率等级划分：低、中、高；影响等级划分：轻微、一般、严重、灾难）；

风险应对策略选择原则（规避、转移、减轻、接受）；

风险监控频率（如每周例会review、关键节点专项评估）；

干系人沟通机制（风险报告格式、分发范围、上报路径）。

评审与发布：组织核心团队评审《风险管理计划》，报项目发起人*审批后发布，保证全员知晓。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险

目标：主动识别项目全生命周期中可能影响目标实现的负面因素。

操作步骤：

确定识别范围：结合项目阶段（如设计阶段关注技术可行性，执行阶段关注资源供应），覆盖“人、机、料、法、环”各维度。

组织风险识别会议：

参与人员：风险管理团队、核心干系人（客户代表、供应商接口人等）；

工具应用：采用“头脑风暴法”自由发言，结合“检查表法”（参照历史项目风险清单、行业典型风险库）补充遗漏；

输出记录：由风险管理员*实时记录风险描述，保证信息完整（风险事件、潜在原因、可能后果）。

汇总与初步筛选：会后整理风险清单，剔除重复项或明显不相关项，形成《初步风险识别表》。

（三）风险定性分析：评估风险优先级

目标：基于概率和影响，对风险进行优先级排序，聚焦高优先级风险。

操作步骤：

确定评估维度：

概率等级：低（unlikely，10%-30%）、中（possible，40%-60%）、高（likely，70%-90%）；

影响等级：轻微（对成本/进度/质量影响＜5%）、一般（影响5%-15%）、严重（影响16%-50%）、灾难（影响＞50%）。

专家打分法评估：组织风险管理团队、领域专家对《初步风险识别表》中每个风险的“发生概率”和“影响程度”独立打分，取平均值确定等级。

绘制风险矩阵：以概率为横轴、影响为纵轴，绘制风险矩阵（如：高概率+高影响=红色区域，需优先处理；低概率+低影响=黄色区域，可定期监控）。

输出《风险定性分析报告》：明确高、中、低优先级风险清单，标注重点关注项。

（四）风险定量分析：量化风险影响程度

目标：对高优先级风险进行量化评估，计算风险值（预期货币值EMV、蒙特卡洛模拟等），为应对措施提供数据支撑。

操作步骤：

收集数据：针对高优先级风险，收集历史项目数据、专家判断、市场报告等（如技术风险：研发延期概率、额外成本估算；市场风险：需求变更导致返工工时）。

选择分析方法：

预期货币值（EMV）：风险值=概率×影响金额（如某技术风险概率60%，影响成本50万，EMV=30万）；

敏感性分析：分析风险变量对项目目标的敏感程度（如原材料价格波动对成本的影响权重）。

输出《风险定量分析报告》：包含风险量化结果、关键风险排序及对项目整体目标的潜在影响（如“若技术风险发生，项目总成本可能超预算12%，延期3周”）。

（五）风险应对计划制定：制定针对性策略

目标：针对高、中优先级风险，制定具体应对措施，明确责任人和时间节点。

操作步骤：

选择应对策略：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、与供应商签订“固定总价+违约条款”合同）；

减轻：降低风险概率或影响（如增加技术预研降低研发失败概率，建立备用供应商保障物料供应）；

接受：不改变计划，但需准备应急储备（如预留应急预算、制定应急预案）。

编制《风险应对计划表》：明确每个风险的应对措施、责任人、完成时间、所需资源及预警指标。

评审与确认：组织团队评审计划合理性，报项目经理*审批后执行。

（六）风险应对执行：落实应对措施

目标：按计划实施应对措施，跟踪执行效果。

操作步骤：

任务分解与分配：将应对措施拆解为具体任务，明确责任人（如“技术预研”由技术负责人牵头，“备用供应商开发”由采购专员负责）。

过程跟踪：风险管理员*每周更新《风险应对跟踪