商业贿赂风险评估表.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

有限公司

评估人：员工代表、各部门主管

商业贿赂风险评估表

评估日期：2017年7月31号

高风险岗位

潜在风险

风险后果

可能性

严重性

控制措施

采购

供应商为得到生产单对采购员进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致采购入品质不达标的物料，影响公司品质声誉。

低

高

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给供应商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。

可能会影响其他供应商的公平竞争。

中

可能会导致采购成本增多，增加公司财务负担。

委外加工

加工厂为接更多的单子对委托人进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致加工的品质不达标，影响公司品质声誉。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给加工商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。

可能会影响其他加工厂的公平竞争。

可能会导致加工成本增多，增加公司财务负担。

设施工程

工程队为拿下工程对公司工程负责人进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷。

可能会导致工程队偷工减料，影响整个工程，甚至发生坍塌伤人。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；要求工程队提供相关资质证书；给工程队签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。

可能会影响其他工程队的公平竞争。

业务销售

客户为取得更低的购买单价对业务员进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致打乱市场价格，引起同行竞争，最终无利润可博。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给公司与客户双方签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。

业务员为增加销售额给客户增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致其他同事怀疑自己的能力问题，影响工作积极。

可能会导致影响竞争的公平性。

可能会导致其他同事效仿，形成恶性规则环境。

设备采购

店主为增加销售额给采购员增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会购入不精良的设备，影响公司产能。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工

的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；让店主提供正规发票。

可能会影响其他同事的公司竞争。

采购员为从中取利，让店主把金额写大。

研发人员

竞争同行为取得公司样品信

息，对研发人员进行贿赂、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致公司机密信息披露给同行，影响公司接单。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，建立公司机密不可泄露文件，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”“签定知识产权保护切结书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款。

可能会导致公司机密信息披露给同行，甚至被同行反告公司侵权。

质量监督

供应商对品质相关人员进行贿赂、给回扣、增礼品等。

可能会导致入仓的物料品质不达标，影响出货或影响公司信誉。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工

的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；让第三方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。

品质负责人对验货人员进行贿赂、增礼品、接送等。

可能会导致产品不达标，国外投诉要求退货，影响公司信誉。

审厂人员

陪审人员在审厂时对审核员进行贿赂、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。

可能会导致影响公司的诚信。

建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工

的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；双方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。