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上清所考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种是常见的债券结算方式？（）

A.净额结算B.全额结算C.混合结算D.以上都是

2.上清所主要负责的业务不包括（）

A.债券发行B.债券交易C.股票交易D.资金清算

3.债券登记托管的基本原则是（）

A.安全性原则B.效率性原则C.真实性原则D.以上都是

4.以下关于上清所的说法错误的是（）

A.是中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的一部分

B.为市场提供债券托管、结算等服务

C.推动市场创新发展D.促进市场规范运作

5.上清所的市场参与者不包括（）

A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.个人投资者

6.债券结算资金的交收方式是（）

A.见券付款B.见款付券C.券款对付D.以上都有可能

7.上清所的主要职能之一是（）

A.制定证券市场法律法规B.监督市场交易行为

C.提供市场基础设施服务D.调控宏观经济

8.以下哪种债券在上清所托管？（）

A.国债B.企业债C.金融债D.以上都是

9.上清所的结算系统具有（）特点。

A.高效性B.安全性C.稳定性D.以上都是

10.债券交易的结算周期一般为（）

A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.上清所提供的服务包括（）

A.债券托管B.债券结算C.信息服务D.交易撮合

2.债券结算方式包括（）

A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户

3.上清所的市场参与者有（）

A.银行B.非银行金融机构C.非金融企业D.境外机构

4.债券登记托管的作用有（）

A.保障投资者权益B.维护市场秩序C.促进债券流通D.提高市场效率

5.上清所推动市场创新的举措有（）

A.推出新的产品B.优化业务流程C.加强技术创新D.开展国际合作

6.以下属于上清所托管的债券品种有（）

A.超短期融资券B.资产支持商业票据C.中期票据D.短期融资券

7.债券结算资金交收违约处理方式有（）

A.扣收违约金B.限制交易C.强制结算D.法律诉讼

8.上清所的系统优势体现在（）

A.处理能力强B.数据准确性高C.响应速度快D.兼容性好

9.市场参与者在使用上清所服务时应遵守的规则有（）

A.业务规则B.操作规程C.自律规范D.法律法规

10.上清所对市场发展的影响有（）

A.提升市场效率B.促进市场创新C.增强市场透明度D.防范市场风险

三、判断题（每题2分，共10题）

1.上清所只负责债券的托管，不涉及结算业务。（）

2.券款对付是最安全、高效的债券结算方式。（）

3.所有债券都必须在上清所登记托管。（）

4.上清所的市场参与者可以随意进行交易，无需遵守规则。（）

5.债券结算资金交收违约不会对市场造成影响。（）

6.上清所的信息服务对市场参与者没有实际作用。（）

7.混合结算是上清所独有的结算方式。（）

8.上清所的系统维护不影响市场正常交易。（）

9.市场参与者的违规行为不会被上清所处罚。（）

10.上清所对推动债券市场发展起到了重要作用。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述上清所的主要职责。

2.说明债券结算方式中券款对付的优势。

3.上清所如何保障债券登记托管的安全性？

4.市场参与者参与上清所业务需要具备哪些条件？

五、讨论题（每题共4题）

1.探讨上清所在促进债券市场创新方面的作用及意义。

2.分析当前债券市场结算方式的现状及发展趋势。

3.谈谈上清所如何加强对市场参与者的自律管理。

4.讨论上清所信息服务对市场参与者决策的影响。

答案及解析

一、单项选择题

1.答案：D

解析：净额结算、全额结算、混合结算都是常见的债券结算方式，所以选D。

2.答案：C

解析：上清所主要负责债券相关业务，不涉及股票交易，股票交易由证券交易所负责，选C。

3.答案：D

解析：债券登记托管需遵循安全性、效率性、真实性等原则，选D。

4.答案：A

解析：上清所是独立的机构，并非中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的一部分，A错误。

5.答案：D

解析