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合同审查流程表模板（含风险点分析）
一、本流程表的适用场景说明
本模板适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同审查工作，具体场景包括但不限于：
日常业务合同审查：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常规商业合同的合规性与风险把控；
重大项目合同审查：如合作开发、投融资、并购重组等金额较大、条款复杂的专项合同；
合同标准化管理：用于统一合同审查标准，保证不同审查人员对同类合同的审查尺度一致；
法务部门与业务部门协同审查：明确业务部门（提出需求）与法务部门（专业审查）的职责分工，提升审查效率。
二、合同审查分阶段操作指引
合同审查需遵循“初步筛查—深度审查—风险分析—反馈修改—最终确认”的标准化流程，各阶段操作要点
（一）合同接收与初步分类（第1步）
操作内容：
登记信息：收到合同文本后，通过《合同审查登记表》记录合同名称、合同编号、提交部门/人（业务部）、提交日期、合同类型（如“采购类”）、预计审查时限等信息，保证合同可追溯。
初步分类：根据合同金额、业务类型、风险等级等进行分类，例如：
低风险合同：金额较小（如≤10万元）、条款简单（如标准格式采购合同），可由法务专员或指定业务骨干初审；
中风险合同：金额适中（10万-100万元）、条款涉及核心权利义务（如服务合同），需法务专员深度审查；
高风险合同：金额较大（≥100万元）、涉及法律合规或重大商业利益（如并购合同），需法务负责人组织专项会议审查。
风险点提示：
未及时登记可能导致合同遗漏或审查超期；
分类错误可能导致审查资源分配不当（如高风险合同未交负责人审核）。
（二）形式与主体资格审查（第2步）
操作内容：
合同形式审查：检查合同文本是否完整，包括封面、附件、签字页等部分；合同是否为书面形式（法律法规要求或当事人约定书面形式的）；合同编号是否符合公司编号规则。
合同主体资格审查：
对方为法人：核查《营业执照》副本（复印件加盖公章），确认主体资格是否有效（未吊销、注销）、经营范围是否涵盖合同业务、是否具备相关资质（如食品经营许可证、建筑施工资质等）；
对方为自然人：核查身份证原件，确认是否为完全民事行为能力人；
涉及代理人：核查授权委托书（是否载明代理事项、权限、期限）及代理人身份证，确认代理行为是否有效。
风险点提示：
合同形式不完整可能导致条款约定不明，引发争议；
主体资格不合格（如超越经营范围、无资质）可能导致合同无效，无法实现合同目的。
（三）条款合规性与完整性审查（第3步）
操作内容：
逐条审查合同条款，重点关注以下内容：
核心条款完整性：检查合同是否包含《民法典》规定的必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等），避免遗漏关键条款。
法律合规性审查：
条款是否符合法律、行政法规的强制性规定（如《民法典》《招标投标法》《数据安全法》等）；
是否存在“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”“乙方承担一切不可抗力责任”等）；
涉及特殊行业（如金融、医疗、教育）的，是否符合行业监管规定。
表述清晰性审查：条款是否明确、无歧义（如“合理期限”“尽快”等模糊表述需明确具体时限），避免使用专业术语但不作解释。
风险点提示：
核心条款缺失可能导致合同无法履行（如未约定质量标准，无法验收）；
违反法律强制性条款可能导致合同无效，承担缔约过失责任；
表述模糊易引发双方争议，增加诉讼风险。
（四）商业条款与风险评估（第4步）
操作内容：
结合公司商业利益，对合同中的商业条款进行风险分析，重点包括：
价款与支付条款：价格是否合理（市场调研比对），支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）、支付期限、账户信息（是否为公司对公账户）是否存在风险。
履行条款：履行期限是否明确（如“收到预付款后30日内交付”），履行地点、方式是否符合公司业务流程（如交货地点约定为公司仓库，便于管理）。
违约责任：双方违约责任是否对等（如甲方逾期付款的违约金与乙方逾期交货的违约金比例是否一致），违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被法院调减）或过低（无法起到约束作用）。
知识产权条款：合同涉及的技术、商标、著作权等，需明确知识产权归属（如“乙方提供的技术成果归甲方所有”），是否存在侵权风险。
保密条款：保密范围是否明确（如“技术信息、经营信息”），保密期限是否合理（如“合同终止后2年内”），违约责任是否明确。
不可抗力条款：是否定义不可抗力事件（如自然灾害、战争），是否约定通知义务、证明文件及责任减免情形。
风险点提示：
价款条款不合理可能导致公司利益受损（如价格显著高于市场均价）；
违约责任不对等可能使公司承担不公平风险（如甲方违约金低，乙方违约金高）；
知识产权归属不明可能导致后续侵权纠纷或核心资产流失。
（五）修改反馈与沟通确认（第5步）
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