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项目风险管理计划编制工具包

一、适用情境与价值

本工具包适用于各类项目（如工程建设、IT研发、市场活动、产品开发等）的风险管理计划编制，尤其适用于项目启动阶段的风险规划、项目执行过程中的风险应对策略制定，以及项目变更时的风险动态调整。通过系统化的流程和标准化工具，帮助项目团队：

全面识别项目潜在风险，避免遗漏关键风险点；

科学评估风险等级，优先处理高优先级风险；

制定针对性应对策略，降低风险对项目目标的负面影响；

建立风险监控机制，实现风险的全程跟踪与闭环管理。

无论是大型复杂项目还是中小型项目，均可通过本工具包构建结构化、可落地的风险管理计划，提升项目成功率。

二、编制流程与操作步骤

（一）前期准备：明确基础信息

组建风险管理团队

明确项目经理为风险管理的第一责任人，邀请技术、市场、财务、法务等关键岗位人员组成风险管理小组（如：技术负责人、市场专员、财务主管*等），保证团队具备跨领域风险识别与分析能力。

分配角色职责：例如风险协调员负责信息汇总与进度跟踪，风险分析师负责风险评估与量化，执行负责人负责应对措施落地。

收集项目基础资料

梳理项目目标（如进度、成本、质量范围）、项目范围说明书、干系人清单、历史项目风险数据（如类似项目风险登记册）、项目干系人风险承受度等资料，为风险识别提供依据。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

选择识别方法

头脑风暴法：组织风险管理团队召开会议，围绕项目目标、范围、资源、技术等维度自由发言，记录所有可能的风险（如“核心技术人员流失导致进度延迟”“供应商交付质量不达标”等）。

德尔菲法：邀请3-5名外部专家（如行业专家、资深项目经理）通过匿名问卷反馈风险意见，经2-3轮汇总后形成风险清单，减少主观偏差。

检查表法：基于历史项目风险模板（如“IT项目常见风险检查表”）、行业规范（如《项目管理知识体系指南》PMBOK风险类别）逐项核对，保证覆盖技术、管理、外部环境等维度。

输出风险清单

将识别的风险按“风险编号-风险名称-风险描述-风险类别”整理成清单，风险类别可参考：

技术风险（如技术不成熟、需求变更频繁）；

管理风险（如计划不合理、沟通不畅）；

资源风险（如人员短缺、预算不足）；

外部风险（如政策变化、市场波动）；

合同风险（如条款歧义、违约责任不明确）。

（三）风险分析：评估风险等级与优先级

定性分析

评估两个维度：

可能性（P）：分为5级（极低：≤10%；低：11%-30%；中：31%-70%；高：71%-90%；极高：＞90%）；

影响程度（I）：按对项目目标（进度、成本、质量、范围）的损害程度分为5级（轻微、较小、中等、严重、灾难性）。

绘制“概率-影响矩阵”（见模板1），根据P和I的乘积或交叉区域确定风险等级（低、中、高），优先处理“高等级”风险（如高可能性+高影响）。

定量分析（可选）

对高等级风险或关键路径上的风险，采用蒙特卡洛模拟、决策树分析等方法量化风险（如“进度延迟概率65%，预计造成成本增加20万元”），为应对策略提供数据支撑。

（四）风险应对策略制定：针对性措施设计

针对不同等级和类型的风险，从以下策略中选择1-2种组合制定应对措施：

风险等级

应对策略

说明与示例

高等级

规避

改变项目计划，消除风险源（如：因核心技术不成熟，决定采用成熟替代技术方案）。

转移

将风险后果转移给第三方（如：通过购买保险转移设备损坏风险；与供应商签订违约条款转移交付风险）。

减轻

降低可能性或影响程度（如：为预防人员流失，储备关键岗位后备人员；增加测试环节降低质量风险）。

中等级

减轻/接受

制定应急预案（如：针对供应链中断，准备备用供应商清单）；预留应急储备金（预算的5%-10%）。

低等级

接受

不采取额外措施，但需监控（如：minor的文档格式错误，允许在交付前集中修改）。

输出《风险应对计划表》（见模板2），明确风险编号、应对策略、具体行动、责任人、资源需求、时间节点。

（五）风险监控与更新：动态跟踪闭环

设定监控周期

根据项目阶段设定监控频率：项目启动阶段每周1次，执行阶段每两周1次，关键阶段（如上线前）每周2次；

监控内容包括：风险状态变化（如“可能性从‘中’降为‘低’”）、应对措施执行效果、新风险出现情况。

更新风险登记册

每次监控后，在《风险登记册》（见模板1）中更新风险状态（如“已解决”“处理中”“新识别”）、应对措施结果、残余风险（应对后剩余的风险）；

对新识别的风险，补充至风险清单并重新评估等级。

风险预警与报告

当风险等级上升（如“中等级”变为“高等级”）或应对措施未落实时，触发预警机制，及时向项目经理和干系人汇报；

每月输出《风险监控报告》，说明风险趋势、关键风险处理进展、需协调的资源等。

（六）计划审批与发布：保证落地执行

内部评审

组织风险管理团队、项目核心干系