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合同审查与审批标准化流程工具
一、适用业务场景
本工具适用于企业各类合同的全生命周期管理，包括但不限于：
对外合作类：如业务合作协议、战略框架协议、联合开发协议等；
采购与供应链类：如原材料采购合同、服务外包合同、物流运输协议等；
资产与权益类：如房屋租赁合同、设备采购合同、知识产权授权协议等；
人力资源类：如劳动合同、服务期协议、保密协议等；
其他需规范管理的合同：如捐赠协议、广告发布合同等。
通过标准化流程，保证合同内容合法合规、权责清晰，降低履约风险，提升审批效率。
二、标准化操作流程
（一）合同发起与资料准备
责任人：业务部门经办人（小明）
操作内容：
明确合同需求：与合作方沟通确定合作标的、权利义务、金额、期限等核心条款；
收集基础资料：包括但不限于合作方营业执照（复印件）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如需）、过往合作履约记录（如有）等；
选择合同模板：根据合同类型调用企业标准化模板（如无合适模板，需注明“新拟合同”并附起草说明）；
填写《合同审批申请表》（见附件1）：注明合同名称、合作方信息、合同金额、主要条款、审批流程发起部门等。
输出成果：合同草案、合作方资质材料、《合同审批申请表》。
（二）初步审查（业务部门内部）
责任人：业务部门负责人（张经理）
操作内容：
审核合同主体：确认合作方是否具备相应资质（如行业许可证、安全生产许可等），避免与无民事行为能力或限制民事行为能力的主体签约；
核实业务逻辑：检查合同内容是否与业务需求一致，标的、数量、质量、履行方式等是否明确，避免条款模糊导致履约争议；
评估商业风险：结合市场行情、合作方过往履约情况，判断合同条款是否存在显失公平或潜在履约障碍；
提出修改意见：对需调整的条款，在《合同审批申请表》中明确标注修改建议，反馈至经办人修订。
输出成果：修订后的合同草案、业务部门审查意见（标注于审批表）。
（三）合规性审查（法务/风控部门）
责任人：法务专员（李律师）
操作内容：
审查主体合法性：核验合作方营业执照、授权委托书等文件的真实性、有效性，确认签约人是否有权代表合作方；
审查条款合法性：重点检查合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效或可撤销条款（如“霸王条款”）；
审查权利义务对等性：确认双方权利义务是否平衡，是否存在单方加重己方责任或减轻对方责任的情形；
审查风险点：识别违约责任、争议解决、不可抗力等条款的潜在风险，提出补充或修改建议（如增加违约金上限、明确管辖法院等）；
出具《合同合规审查意见书》（见附件2）：对合同整体合规性给出明确结论（“通过”“修改后通过”“不通过”），并附详细审查说明。
输出成果：《合同合规审查意见书》、修订后的合同草案（如需修改）。
（四）财务与税务审查
责任人：财务部（王会计）
操作内容：
审查金额与支付条款：核对合同金额是否与预算一致，支付方式、节点、账户信息是否清晰，避免资金风险；
审查税务合规性：确认合同涉及的税种、税率是否符合税法规定，发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、开具要求是否明确；
审查财务影响：评估合同对企业现金流、成本费用的影响，提出财务建议（如分期支付、保证金条款等）。
输出成果：财务审查意见（标注于审批表或单独出具）。
（五）领导审批
责任人：分管领导/总经理（陈总）
操作内容：
综合评估：结合业务部门、法务、财务意见，从战略目标、资源投入、风险可控性等维度综合判断；
审批决策：在《合同审批申请表》中签署审批意见，明确“同意签署”“修改后同意签署”或“不同意签署”；
特殊合同审批：对重大合同（如金额超过万元、涉及核心业务等），需提交总经理办公会或董事会集体审议。
输出成果：领导审批意见、最终版合同文本。
（六）合同签署与用印
责任人：行政部/综合管理部（赵主任）
操作内容：
用印申请：审批通过后，经办人提交《合同用印申请表》，附最终版合同文本及全套审批材料；
用印审核：行政部核对合同内容与审批意见是否一致，检查用印份数、签署页完整性；
正式签署：双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章/合同专用章，保证骑缝章齐全（多页合同）；
合同分发：签署后，正本由行政部归档，副本分业务部门、财务部、法务部等相关部门保存。
输出成果：签署生效的合同文本、分发的合同副本。
（七）履约跟踪与归档
责任人：业务部门经办人、档案管理员（孙管理员）
操作内容：
履约跟踪：业务部门按合同约定履行义务，实时跟踪合作方履约情况，记录履约进度、异常事项及处理结果；
变更与解除：如需变更或解除合同，需按原审批流程重新办理手续，签订补充协议或解除协议；
档案归档：合同履行完毕（或终止）后，业务部门将合同文本、审批材料、履约记录、补充协议等整理成册，移交档案管理部门归档，保存期限不少于合同终止后10年。
输出成果：履约跟
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