质量控制及审查检查表.docVIP

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于企业内部各类质量控制与审查工作，旨在通过标准化流程保证业务合规、流程规范及成果达标。典型应用场景包括：

项目交付前审查：对项目成果（如报告、方案、代码等）进行全面质量检查，保证符合行业标准及客户要求；

日常运营流程合规性检查：针对核心业务流程（如采购、财务、人力资源等）的执行情况进行定期审查，及时发觉流程漏洞；

新制度/新工具落地验证：在管理制度、系统工具或操作规范实施后，验证其执行效果与目标一致性；

风险专项排查：针对特定风险领域（如数据安全、客户隐私、生产安全等）开展定向检查，降低潜在风险。

二、标准化操作流程

步骤一：明确检查目标与范围

操作要点：

根据业务需求确定检查的核心目标（如“保证项目文档完整性”“验证财务报销流程合规性”等）；

定义检查范围，包括涉及的部门、流程环节、成果类型及时间周期（如“2024年Q3所有销售合同”“研发部近三个月代码提交记录”）；

制定检查依据，明确参考标准（如公司制度《管理规范》、行业标准《技术要求》、客户合同条款等）。

步骤二：组建检查小组并分配职责

操作要点：

检查小组由3-5人组成，需包含：

组长：负责统筹协调、审核检查报告（建议由部门负责人或资深员工担任，如*经理）；

专业成员：熟悉检查领域业务（如质量专员、流程专家、技术骨干*某等）；

记录员：负责实时记录检查过程、问题点及佐证材料（可由小组成员兼任）。

提前向小组成员传达检查目标、范围及依据，保证理解一致。

步骤三：制定检查计划与工具准备

操作要点：

编制《检查计划表》，明确检查时间、地点、人员分工及检查方式（如资料查阅、现场核查、人员访谈、系统数据提取等）；

准备检查所需工具，包括本模板表格、相关制度文件、检查清单、访谈提纲、录音/录像设备（需提前告知被检查人员）等。

步骤四：实施检查并记录问题

操作要点：

资料核查：按照检查内容逐项核对文件、记录或系统数据，标记不符合项（如“合同缺少双方签字”“报销单未附审批单”等）；

现场观察：对关键操作流程进行现场跟踪，记录实际操作与标准要求的差异（如“生产未按SOP步骤执行”“客户信息录入错误”等）；

人员访谈：与流程执行人、负责人沟通，知晓操作难点、执行障碍及改进建议（访谈需提前沟通，保证信息客观）；

实时记录：在检查表中详细记录问题点，包括问题描述、发觉位置、佐证材料（如截图、照片、文件编号等），并由被检查人签字确认（如涉及争议，可由组长复核）。

步骤五：问题汇总与整改跟踪

操作要点：

检查结束后24小时内，由记录员汇总所有问题，按“严重程度”（高/中/低）、“问题类型”（流程缺陷/执行偏差/资料缺失等）分类；

针对每个问题，明确“责任部门/人”（如“销售部*某”“财务组”）、“整改措施”（需具体可执行，如“3个工作日内补充合同签字”“重新组织SOP培训”）及“整改期限”；

下发《整改通知书》至责任部门，抄送检查组组长及相关部门负责人。

步骤六：整改验证与报告归档

操作要点：

责任部门在整改期限后2个工作日内提交整改证明材料（如更新后的文件、培训记录、系统操作日志等）；

检查小组对整改结果进行验证，确认问题关闭后，在“验证结果”栏标注“通过”；若未通过，重新制定整改计划；

编制《内部质量检查报告》，内容包括检查概况、发觉问题、整改情况、总体评价及改进建议，经组长审批后归档（保存期限不少于3年）。

三、内部质量控制及审查检查表

检查项目

检查内容

检查标准

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述（含位置、佐证材料）

整改措施

责任部门/人

整改期限

验证结果

备注

项目文档完整性

项目计划、需求说明书、测试报告、用户手册等是否齐全

《项目管理规范》要求文档齐全，签字页完整

资料查阅

不符合

测试报告缺少测试负责人*某签字（文件编号：PRJ202409001-3）

2个工作日内补充签字，并由项目经理复核

研发部*某

2024-09-30

待验证

财务报销流程合规性

报销单据是否齐全（发票、审批单、行程单等），金额是否符合预算标准

《财务报销制度》要求“三单一致”，超预算需附特殊审批

系统数据提取+资料核查

不符合

销售部*某9月报销单（单号：BX2024091502）缺少部门经理审批，且发票金额超预算10%

补充审批手续，说明超预算原因并报备财务总监

销售部*某

2024-10-08

待验证

生产SOP执行情况

关键工序操作是否符合《生产作业指导书》要求

SOP规定“温度控制在180±5℃，时长30分钟”，现场记录需与系统一致

现场观察+系统数据比对

不符合

3号生产线9月20日生产记录显示温度185℃，时长28分钟（系统编号：SC2024092003）

立即停线排查，操作员*某重新培训，本周内提交温度校准报告

生产部*某

202