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2026年证券从业资格试卷

考试时间：120分钟?总分：200分?年级/班级：高三金融学专业

一、选择题

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险分散

D.商品流通

2.以下哪种金融工具属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

3.证券公司从事证券承销业务时，必须遵守的原则是？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.以上都是

4.以下哪个指标用于衡量股票的波动性？

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券投资组合管理的基本步骤不包括？

A.确定投资目标

B.构建投资组合

C.评估投资绩效

D.选择投资工具

6.以下哪种市场结构被称为完全竞争市场？

A.寡头垄断

B.垄断竞争

C.完全垄断

D.完全竞争

7.证券交易所在交易过程中，主要扮演的角色是？

A.交易中介

B.交易参与者

C.交易监管者

D.以上都是

8.以下哪种金融工具属于衍生工具？

A.股票

B.债券

C.期货

D.大额存单

9.证券公司从事资产管理业务时，必须遵守的原则是？

A.客户利益优先

B.风险隔离

C.信息披露

D.以上都是

10.以下哪种投资策略属于价值投资？

A.成长投资

B.技术分析

C.动量投资

D.价值投资

11.证券市场的核心机构是？

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.投资者

12.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.大额存单

D.资产支持证券

13.证券投资的基本原则不包括？

A.分散投资

B.集中投资

C.长期投资

D.风险控制

14.以下哪个指标用于衡量债券的信用风险？

A.市盈率

B.信用评级

C.股息率

D.市净率

15.证券公司从事自营业务时，必须遵守的原则是？

A.风险控制

B.信息披露

C.客户利益优先

D.以上都是

16.以下哪种市场结构被称为垄断市场？

A.寡头垄断

B.垄断竞争

C.完全垄断

D.完全竞争

17.证券交易所在交易过程中，主要使用的交易机制是？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议转让

D.以上都是

18.以下哪种金融工具属于权益类工具？

A.股票

B.债券

C.期货

D.大额存单

19.证券公司从事投资银行业务时，必须遵守的原则是？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.以上都是

20.以下哪种投资策略属于趋势投资？

A.成长投资

B.技术分析

C.动量投资

D.价值投资

二、填空题

1.证券市场的核心机构是______。

2.证券投资的基本原则包括______、______和______。

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券？______。

4.以下哪种市场结构被称为完全竞争市场？______。

5.证券交易所在交易过程中，主要使用的交易机制是______。

6.以下哪种金融工具属于衍生工具？______。

7.证券公司从事资产管理业务时，必须遵守的原则是______。

8.以下哪个指标用于衡量股票的波动性？______。

9.以下哪种投资策略属于价值投资？______。

10.证券市场的基本功能包括______、______和______。

11.证券公司从事自营业务时，必须遵守的原则是______。

12.以下哪种市场结构被称为垄断市场？______。

13.以下哪种金融工具属于货币市场工具？______。

14.以下哪个指标用于衡量债券的信用风险？______。

15.证券投资的基本原则不包括______。

三、多选题

1.证券市场的功能包括哪些？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险分散

D.商品流通

2.以下哪些属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.大额存单

3.证券公司从事证券承销业务时，必须遵守的原则是？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.客户利益优先

4.以下哪些指标用于衡量股票的波动性？

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券投资组合管理的基本步骤包括哪些？

A.确定投资目标

B.构建投资组合

C.评估投资绩效

D.选择投资工具

6.以下哪些市场结构被称为完全竞争市场？

A.寡头垄断

B.垄断竞争

C.完全垄断

D.完全竞争

7.证券交易所在交易过程中，主要扮演的角色是？

A.交易中介

B.交易参与者

C.交易监管者

D.以上都是

8.以下哪些金融工具属于衍生工具？

A.股票

B.债券

C.期货