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2026年承销业务专业知识考试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.在承销过程中，若发行人披露的信息存在虚假记载，承销商应承担的主要法律责任是？

A.民事赔偿责任

B.行政处罚

C.刑事责任

D.以上均是

2.某上市公司拟通过IPO方式进行首次公开发行，根据中国证监会规定，保荐机构应在发行前至少完成多少小时的尽职调查？

A.100小时

B.200小时

C.300小时

D.500小时

3.在承销过程中，若市场利率上升，以下哪项对股票发行价格的影响最小？

A.认购者资金成本增加

B.发行价格下调

C.市场需求下降

D.发行利率上升

4.某企业拟通过增发股票的方式进行融资，若其最近三年净利润均为正，但经营活动现金流量持续为负，承销商应重点关注的风险是？

A.财务风险

B.法律风险

C.市场风险

D.运营风险

5.在承销过程中，若承销商违反信息披露义务，导致投资者损失，投资者可向以下哪个机构提起诉讼？

A.证监会

B.检察院

C.证券交易所

D.人民法院

6.某公司拟通过配股方式进行融资，若其最近三年财务报表符合配股条件，但募集资金用途变更，承销商应重点关注的是？

A.募集资金使用效率

B.发行价格合理性

C.投资者权益保护

D.市场波动风险

7.在承销过程中，若发行人存在关联交易，承销商应重点关注的是？

A.关联交易定价公允性

B.关联交易对公司业绩的影响

C.关联交易是否经过股东大会审议

D.关联交易是否违反上市公司章程

8.某企业拟通过可转债方式进行融资，若其最近三年净资产收益率持续低于6%，承销商应重点关注的风险是？

A.转股风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

9.在承销过程中，若发行人存在重大法律纠纷，承销商应重点关注的是？

A.法律纠纷对公司经营的影响

B.法律纠纷的解决进展

C.法律纠纷是否会影响发行上市

D.法律纠纷的赔偿金额

10.某公司拟通过优先股方式进行融资，若其最近三年财务报表不符合优先股发行条件，承销商应重点关注的是？

A.优先股偿付能力

B.优先股发行价格合理性

C.优先股条款设计

D.优先股对公司负债结构的影响

二、多选题（共10题，每题2分）

1.在承销过程中，承销商应重点关注哪些发行人的财务风险？

A.资产负债率过高

B.经营现金流持续为负

C.净利润波动较大

D.关联交易定价不公允

2.某企业拟通过IPO方式进行首次公开发行，承销商在尽职调查阶段应重点关注哪些事项？

A.发行人的股权结构

B.发行人的主营业务

C.发行人的财务状况

D.发行人的法律合规性

3.在承销过程中，若市场利率下降，以下哪些因素可能促使股票发行价格上涨？

A.投资者资金成本降低

B.市场需求增加

C.发行利率下调

D.发行规模扩大

4.某公司拟通过增发股票的方式进行融资，承销商应重点关注哪些风险？

A.发行价格过高

B.市场波动风险

C.募集资金使用效率

D.发行人对股价的操纵行为

5.在承销过程中，若承销商违反信息披露义务，可能导致的法律后果包括？

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.资格暂停或取消

6.某企业拟通过配股方式进行融资，承销商应重点关注哪些事项？

A.配股价格合理性

B.配股资金用途

C.配股对原有股东权益的影响

D.配股是否符合监管要求

7.在承销过程中，若发行人存在关联交易，承销商应重点关注哪些问题？

A.关联交易的必要性

B.关联交易的定价公允性

C.关联交易是否经过股东大会审议

D.关联交易对公司业绩的影响

8.某企业拟通过可转债方式进行融资，承销商应重点关注哪些风险？

A.转股风险

B.信用风险

C.市场利率波动

D.发行人对股价的操纵行为

9.在承销过程中，若发行人存在重大法律纠纷，承销商应重点关注哪些问题？

A.法律纠纷对公司经营的影响

B.法律纠纷的解决进展

C.法律纠纷是否会影响发行上市

D.法律纠纷的赔偿金额

10.某公司拟通过优先股方式进行融资，承销商应重点关注哪些事项？

A.优先股偿付能力

B.优先股条款设计

C.优先股对公司负债结构的影响

D.优先股发行价格合理性

三、判断题（共10题，每题1分）

1.在承销过程中，若发行人披露的信息存在虚假记载，承销商无需承担任何法律责任。

2.某上市公司拟通过IPO方式进行首次公开发行，保荐机构只需在发行前完成尽职调查，无需持续跟踪发行后情况。

3.在承销过程中，若市场利率上升，股票发行价格通常会下降。

4.某企业拟通过增发股票的方式进行融资，若其最近三年净利润均为正，