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2026年证券从业人员专业能力测试题目集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.某投资者拟投资一只期限为1年的债券，面值为100万元，票面利率为5%，到期一次还本付息。若市场利率为4%，则该债券的发行价格应为（）。

A.103.8万元

B.105.0万元

C.103.2万元

D.102.5万元

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于（）。

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

3.某股票的当前价格为50元，看涨期权执行价格为55元，期权费为3元。若到期时该股票价格上涨至60元，则该投资者的最大收益为（）。

A.8元

B.10元

C.7元

D.5元

4.中国证券业协会对证券从业人员的自律管理，主要通过以下哪种方式实现？

A.行政处罚

B.刑事追责

C.职业资格认证

D.道德约束与纪律处分

5.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金资产净值（NAV）为1.2元，基金份额为1亿份。若某投资者以1.25元的价格申购100万份，则其对基金的净流入资金为（）。

A.125万元

B.120万元

C.100万元

D.80万元

6.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其融资融券保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.某投资者持有某股票1000股，成本价为10元/股，现市价为15元/股。若该公司宣布实施10送3的分红方案，则该投资者的持股数量将变为（）。

A.1100股

B.1200股

C.1300股

D.1400股

8.在证券交易中，以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开的重大利好消息买卖股票

B.通过亲属泄露公司内部信息

C.基于行业研究报告进行投资决策

D.在得知公司并购传闻后立即卖出股票

9.某投资者购买了一只期限为3年的定期存款，年利率为3%。若该投资者选择到期一次性还本付息，则其3年后的本息合计为（）。

A.109.27万元

B.110.00万元

C.108.55万元

D.107.29万元

10.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事自营业务的，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务类型？

A.股票承销与保荐

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.自营投资业务

E.融资融券业务

2.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.风险隔离

C.公开透明

D.自负盈亏

E.合规经营

3.以下哪些属于金融衍生品的主要类型？

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

E.债券

4.证券从业人员的职业道德规范主要包括（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保护客户利益

D.避免利益冲突

E.秘密保守

5.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，融资融券业务的风险控制指标包括（）。

A.保证金比例

B.融资规模

C.客户信用评级

D.自营投资规模

E.风险覆盖率

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务时，可以接受单一客户的资产规模低于一定标准，但需符合监管要求。（）

2.证券从业人员在离职后，仍需对在任职期间知悉的客户信息保密。（）

3.ETF基金的交易价格与其所跟踪指数的净值完全一致。（）

4.根据《证券法》，证券公司可以无限制地开展融资融券业务。（）

5.内幕交易行为仅限于上市公司高管，不涉及其他知情人。（）

6.证券公司自营业务的投资范围仅限于股票和债券。（）

7.证券从业人员的执业行为不受行业协会自律管理。（）

8.债券的票面利率越高，其市场价值通常越大。（）

9.基金申购和赎回的价格以当日基金净值为基础计算。（）

10.证券公司从事证券承销业务时，可以承诺发行价格。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券公司从事资产管理业务的主要风险类型及其控制措施。

2.解释什么是内幕交易，并列举三种常见的内幕信息来源。

3.简述证券公司融资融券业务的主要风险特征及监管要求。

五、综合分析题（共2题，每题10分）

1.某投资者持有A股票1000股，成本价为10元/股，现市价为15元/股。若该公司宣布实施每10股送3股的分红方案，同时派发现金红利0.5元/股，则该投资者的持股数量和分红收入分别为多少？

2.某证券公司2025年财报显示，其净资本为50