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企业信息安全检查表网络系统安全全面自查工具

一、适用场景与价值

本工具适用于企业网络系统安全管理的常态化自查与专项评估，具体场景包括：

定期安全审计：企业每季度/半年/年度开展全面安全检查，保证网络系统符合《网络安全法》《数据安全法》及行业监管要求（如金融、医疗等行业的等保2.0合规）。

新系统上线前评估：新业务系统或网络设备部署前，通过自查排查潜在安全风险，避免“带病上线”。

安全事件后复盘：发生数据泄露、病毒入侵等安全事件后，通过自查追溯原因，完善防护措施。

第三方合规检查前准备：配合监管机构或第三方审计机构开展安全评估前，提前梳理问题并整改，提升合规通过率。

通过系统化自查，企业可主动发觉网络架构漏洞、配置缺陷、管理短板等问题，降低安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全性。

二、自查操作流程详解

阶段一：自查准备（1-2个工作日）

组建专项自查小组

牵头部门：信息安全部（或IT运维部）。

参与人员：信息安全负责人、网络管理员、系统运维工程师、数据库管理员、业务部门接口人*（根据检查范围调整）。

职责划分：信息安全负责人统筹协调；网络管理员负责网络设备检查；系统运维工程师负责服务器/终端系统检查；数据库管理员负责数据安全检查；业务接口人*确认业务相关安全需求的符合性。

明确自查范围与目标

范围：需覆盖的网络系统包括但不限于：核心交换机、路由器、防火墙、服务器（物理机/虚拟机）、终端PC（含员工自带设备）、无线网络、VPN设备、数据库系统、应用系统等。

目标：识别网络系统中的“高风险漏洞”“中风险隐患”及“低风险不规范项”，形成问题清单并推动整改。

收集基础资料

整理网络拓扑图、设备清单（含型号、版本、IP地址）、安全策略文档（如防火墙访问控制策略、密码策略）、系统配置基线标准、历史安全事件记录等，作为自查依据。

阶段二：实施检查（3-5个工作日）

按照“网络基础设施→系统安全→数据安全→管理机制”的逻辑，逐项对照检查表执行，详细记录检查过程与结果。

网络基础设施安全检查

重点设备：防火墙、路由器、交换机、无线AP、VPN网关等。

检查要点：

设备登录安全（是否修改默认密码、是否采用双因素认证、登录失败处理策略）；

网络访问控制策略（是否遵循“最小权限原则”、是否存在冗余/过期策略、是否限制高危端口访问）；

设备自身安全（系统版本是否为最新稳定版、是否存在未修复的高危漏洞、是否关闭非必要服务/端口）。

系统安全检查

检查对象：服务器操作系统（WindowsServer、Linux等）、终端操作系统（Windows、macOS、移动终端）、虚拟化平台（VMware、KVM等）。

检查要点：

账号与权限管理（是否存在默认账号、特权账号是否定期审计、员工离职后账号是否及时回收）；

系统补丁管理（关键系统补丁是否及时更新、是否有补丁测试流程、补丁更新记录是否完整）；

安全配置（是否启用防火墙/杀毒软件、是否关闭共享文件夹、终端是否安装准入控制客户端）。

数据安全检查

检查对象：数据库（MySQL、Oracle等）、文件服务器、数据传输通道。

检查要点：

数据分类分级（是否对敏感数据（如客户信息、财务数据）进行标记、是否采取加密存储/传输措施）；

访问控制（数据库用户权限是否按岗位分配、是否存在越权访问风险、数据操作日志是否开启）；

备份与恢复（数据备份策略是否合理（如全量+增量备份）、备份数据是否异地存储、恢复演练是否定期开展）。

日志与审计检查

检查内容：网络设备、服务器、应用系统的日志是否开启、日志留存时间是否符合要求（至少6个月）、是否部署日志审计系统进行集中分析。

应急响应准备检查

检查要点：是否制定网络安全应急预案、是否明确应急响应流程（如事件上报、处置、溯源）、应急演练是否定期开展（至少每年1次）。

阶段三：问题整改与跟踪（持续进行）

建立问题台账

对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述、风险等级（高/中/低）、整改责任人、整改期限、整改措施”，并由信息安全负责人*审核确认。

示例：某服务器存在未修复的“远程代码执行漏洞（CVE-2023-）”，风险等级为“高”，整改责任人“系统运维工程师-王*”，整改期限“3个工作日内”，整改措施“安装官方补丁并验证”。

推动整改落实

整改责任人需制定具体整改方案，高风险问题需立即处理（24小时内启动），中低风险问题需在规定期限内完成。

信息安全部跟踪整改进度，对逾期未改的问题发起督办，必要时上报分管领导。

整改效果验证

问题整改完成后，由自查小组进行复查，保证漏洞已修复、配置已规范、措施已落地，并在问题台账中标记“整改完成”。

阶段四：总结报告（1个工作日）

汇总自查结果

统计本次自查的“检查项总数、符合项数量、不符合项数量（按风险等级分类）”，分析主要问题类型（如配置不规