销售合同审核要点清单模板风险控制版.docVIP

销售合同审核要点清单模板（风险控制版）

适用场景与核心目标

审核流程与操作步骤

第一步：合同形式与基础信息审查

操作要点：

合同完整性核查：检查合同、附件（如技术协议、订单、补充协议）、签署页等是否齐全，无缺页、漏页或空白条款；合同份数是否符合双方约定（如一式X份，双方各执X份）。

基础信息一致性：核对合同相对方名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人等基本信息是否与营业执照、授权委托书等文件一致，避免“假章”“假主体”风险。

合同签署规范性：检查签署页是否由双方法定代表人或授权代表签字（需核对授权委托书及证件号码复印件），盖章是否清晰（公章或合同专用章，避免使用财务章或部门章），签署日期是否明确且逻辑合理（如生效日期晚于签署日期）。

第二步：合同主体资格审查

操作要点：

对方主体资质验证：

若对方为法人，需通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台查询其是否存在经营异常、严重违法失信记录，经营范围是否包含合同标的对应业务。

若对方为特殊行业（如食品、医药、建筑等），需核查其是否具备相关行业许可证（如食品生产许可证、建筑施工资质等级证书）。

授权代表权限核查：若签约人为非法定代表人，需提供其加盖对方公章的《授权委托书》，明确授权范围、授权期限及是否为“特别授权”（如代为承认、变更、放弃诉讼请求等），避免无权代理风险。

企业自身履约能力评估：结合销售订单、生产计划、库存情况等，评估企业是否能按时、按质、按量履行合同义务，避免因履约能力不足导致的违约风险。

第三步：核心商务条款审核

操作要点：

合同标的与数量质量：

标的描述需明确（如产品名称、型号、规格、服务内容），避免模糊表述（如“优质产品”“定制化服务”），防止后续履约争议。

数量单位需规范（如“台”“件”“平方米”，避免“套”“批”等易产生歧义的单位），质量标准需明确（如国家标准、行业标准、双方约定技术参数），并约定质量验收期限、方法及异议处理流程。

价款与支付条款：

价款需明确是否含税（税率、税种），总价、单价构成清晰（如是否包含运费、安装费、培训费等），避免“一口价”后续产生额外费用争议。

支付方式需合理（如预付款比例≤30%，到货款、验收款、质保金比例明确），支付期限需明确（如“收到发票后X个工作日内”“验收合格后X日内”），避免逾期支付风险。

交付与验收条款：

交付方式（如送货上门、上门安装、客户自提）、交付地点、交付期限需具体（如“2024年X月X日前交付至省市区仓库”），延迟交付的违约责任需明确（如按日万分之X支付违约金，最高不超过合同总额的X%）。

验收标准需与质量条款一致，验收流程需明确（如“双方共同签署验收确认书”“第三方检测机构出具检测报告”），验收异议期需约定（如“验收合格后X日内未提出书面异议，视为验收通过”）。

第四步：风险条款专项审查

操作要点：

违约责任条款：

双方违约责任需对等，避免“对方违约责任严苛、自身违约责任模糊”的情况（如对方逾期付款需支付日千分之三违约金，自身逾期交付仅需“书面催告”）。

约定违约责任的上限（如违约金总额不超过合同总额的20%），避免过高条款被法院认定无效。

明确违约责任的触发条件、举证责任（如“逾期交付需提供物流延误证明”）。

知识产权与保密条款：

若涉及定制化产品或技术服务，需明确知识产权归属（如“定制产品的专利权归甲方所有”），避免后续知识产权纠纷。

保密范围需明确（如“技术参数、客户信息、定价策略”），保密期限需合理（如“合同终止后X年”），并约定泄密方的赔偿责任。

不可抗力与争议解决：

不可抗力范围需明确（如“自然灾害、战争、行为”），不可抗力发生后的通知义务、减责措施需约定（如“不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供证明文件”）。

争议解决方式优先选择“企业所在地有管辖权的人民法院诉讼”，避免约定异地仲裁或管辖法院不明确（如“由市人民法院管辖”）。

第五步：附件与关联文件审查

操作要点：

附件完整性：检查合同附件是否齐全（如技术协议、订单、产品说明书、资质文件、双方营业执照复印件等），附件内容是否与合同一致（如技术协议中的质量参数是否与合同约定一致）。

关联文件逻辑性：若合同为招投标结果，需核对招投标文件、中标通知书与合同条款的一致性（如投标报价、工期、服务标准等），避免“阴阳合同”风险。

第六步：审核结论与反馈

操作要点：

问题标注与修改建议：对审核中发觉的问题（如条款模糊、责任不对等），需在合同中用“批注”明确标注，并书面说明修改建议（如“将‘优质产品’修改为‘符合GB/T19001-2016标准的产品’”）。

审核意见出具：根据风险等级出具审核意见：

通过：无重大风险条款，可按流程签署；

修改后通过：存在一般风险，经修改并复核后签署；

不通过：存在重大风险（如主体资质不符、违约责任不对等、