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风险管理预防措施清单编制模板

一、适用场景与背景

年度/季度风险评估与防控计划制定；

新产品/服务上线前的风险排查；

大型活动（如展会、会议）筹备过程的风险管控；

关键业务流程（如生产、采购、销售）的风险预防；

法规政策更新后的合规风险应对等。

二、编制流程与操作步骤

（一）第一步：明确编制目标与范围

操作说明：

确定清单编制的核心目标，例如“保障项目按期交付”“防范业务领域合规风险”等；

明确清单覆盖的业务范围、部门或活动边界（如“仅限生产部门”“涵盖产品研发到上市全流程”）；

定义风险等级标准（如“高：可能造成重大损失或负面影响；中：可能造成一定损失或影响；低：影响较小或可控”），保证后续评估统一尺度。

（二）第二步：组建跨职能编制团队

操作说明：

团队成员需涵盖业务、技术、法务、财务、安全等相关部门人员，保证风险识别的全面性；

明确团队负责人（如经理）及协调人（如专员），负责统筹进度、组织讨论和最终审核；

若涉及外部合作，可邀请相关领域专家（如行业顾问、第三方机构）参与，提升风险识别的专业性。

（三）第三步：开展风险识别

操作说明：

采用多种方法综合识别风险，包括：

头脑风暴法：组织团队成员围绕目标范围自由发言，记录所有潜在风险点；

历史数据分析法：回顾过往类似项目/业务中的风险事件、报告，梳理共性及新风险；

流程梳理法：绘制核心业务流程图，逐环节排查风险（如“原材料采购环节是否存在供应商资质风险”）；

访谈法：与一线员工、部门负责人沟通，获取实际操作中的风险隐患；

将识别出的风险点记录在《风险识别清单》中（初步梳理，无需评估等级）。

（四）第四步：风险分析与等级评估

操作说明：

对《风险识别清单》中的风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行分析：

发生可能性：参考历史数据、行业经验等，评估风险发生的概率（如“高：可能发生；中：可能发生；低：较少发生”）；

影响程度：评估风险发生后对组织目标、人员、财产、声誉等方面的影响范围和大小（如“严重：导致重大损失/停工/声誉受损；一般：造成一定损失/流程中断；轻微：影响有限，可快速恢复”）；

结合发生可能性和影响程度，确定风险等级（参考下表）：

发生可能性?影响程度

严重（5分）

一般（3分）

轻微（1分）

高（5分）

高风险

高风险

中风险

中（3分）

高风险

中风险

低风险

低（1分）

中风险

低风险

低风险

对评估为“高风险”的点优先关注，“中风险”次之，“低风险”可纳入常规监控。

（五）第五步：制定预防措施

操作说明：

针对每个风险点（尤其是中高风险），结合“消除、降低、转移、接受”等风险应对原则，制定具体、可操作的预防措施；

措施需明确“做什么、谁来做、何时完成、如何验证”，避免模糊表述（如“加强培训”需细化为“由*部门于X月X日前完成主题培训，并通过考核验证效果”）；

措施示例：

风险点：“原材料供应商断供”；

预防措施：“采购部*负责人于X月X日前开发2家备用供应商，签订供货协议，每月核查库存预警机制”。

（六）第六步：措施审核与优化

操作说明：

将编制完成的《风险预防措施清单》提交团队负责人及相关部门负责人审核，重点检查：

措施是否覆盖所有中高风险点；

责任分工是否明确，是否存在职责交叉或空白；

时间节点是否合理，是否与项目/业务计划冲突；

根据审核意见修改完善，保证清单内容准确、可行。

（七）第七步：清单发布与培训

操作说明：

审核通过后，按组织规定流程发布清单（如内部OA系统、公告栏、会议传达等）；

组织相关人员进行培训，明确风险点、预防措施及自身责任，保证执行到位；

培训后收集反馈，对理解偏差的内容进行补充说明。

（八）第八步：动态更新与复盘

操作说明：

定期（如每月/每季度）回顾清单执行情况，检查预防措施是否落实、风险是否有效控制；

当业务范围、外部环境（如法规、市场）发生变化时，及时启动清单更新流程，识别新风险、调整现有措施；

对已发生或未发生的风险事件进行复盘，总结经验教训，优化后续风险防控策略。

三、预防措施清单模板

序号

风险类别

风险描述（具体场景+隐患）

风险等级（高/中/低）

可能影响（人员/财产/业务/声誉等）

预防措施（具体可操作行动）

责任部门/人

完成时限

验证方式（如检查记录、考核结果等）

备注（如关联制度/流程）

1

运营风险

生产设备老化导致故障停工

高

产量下降、交付延迟

设备管理部*负责人牵头，X月X日前完成全设备检修，建立设备台账，每季度开展预防性维护

设备管理部/*负责人

202X–

检查设备维护记录、运行日志

《设备管理制度》

2

合规风险

新数据安全法规出台，员工操作违规

中

法律处罚、数据泄露

法务部*专员于X月X日前组织数据安全培训，修订《数据操作规范》，明确违规处理流程

法务部/*专员

202X–