2026年合规风险专业考试题目及解析.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规风险专业考试题目及解析

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.题目：某上市公司因披露虚假财务信息被证监会处以罚款并退市。根据《证券法》及相关规定，该公司董监高的民事赔偿责任上限是多少？

A.罚款金额的1倍

B.损失金额的1倍

C.违规所得的2倍

D.损失金额的2倍或违规所得的1倍较高者

2.题目：某银行客户通过虚假材料申请贷款，银行未严格执行反洗钱客户尽职调查程序。根据《反洗钱法》，该银行应承担的法律责任不包括：

A.警告

B.处以罚款

C.暂停部分业务

D.对客户直接追偿

3.题目：某医药企业为促销违规宣传某药品效果，被药监局查处。根据《广告法》和《药品管理法》，该企业可能面临的法律责任不包括：

A.没收违法所得

B.责令停产停业

C.刑事处罚

D.暂停广告投放

4.题目：某金融机构员工利用职务便利泄露客户信息用于非法交易，根据《个人信息保护法》和《银行业监督管理法》，该员工可能面临的处罚不包括：

A.罚款

B.撤销任职资格

C.刑事追究

D.调离关键岗位

5.题目：某企业因未落实环保合规要求被生态环境部处罚，根据《环境保护法》，该企业可能面临的行政处罚不包括：

A.罚款

B.责令停产停业

C.没收违法所得

D.刑事追究

6.题目：某跨境企业因未遵守外汇管理规定被国家外汇管理局处罚，根据《外汇管理条例》，该企业可能面临的处罚不包括：

A.罚款

B.没收违法所得

C.暂停外汇业务

D.直接追偿客户损失

7.题目：某上市公司因未按规定披露关联交易被证监会处罚，根据《公司法》和《证券法》，该公司的法律责任不包括：

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.对实际控制人直接追偿

8.题目：某电商平台因未落实反垄断合规要求被市场监管总局处罚，根据《反垄断法》，该平台的法律责任不包括：

A.罚款

B.责令停止违法行为

C.没收违法所得

D.刑事追究

9.题目：某企业因未落实数据安全合规要求被网信办处罚，根据《数据安全法》，该企业的法律责任不包括：

A.罚款

B.责令改正

C.暂停相关业务

D.直接追偿客户损失

10.题目：某金融机构因未落实消费者权益保护合规要求被金融监管总局处罚，根据《消费者权益保护法》，该机构的法律责任不包括：

A.罚款

B.责令改正

C.暂停部分业务

D.刑事追究

二、多选题（共10题，每题3分，合计30分）

1.题目：某上市公司因未按规定披露财务信息被证监会处罚，根据《证券法》，该公司的法律责任可能包括：

A.罚款

B.暂停上市

C.责令改正

D.对董监高处以罚金

2.题目：某银行因未落实反洗钱客户尽职调查程序被监管处罚，根据《反洗钱法》，该银行可能面临的措施包括：

A.警告

B.处以罚款

C.暂停部分业务

D.撤销业务许可证

3.题目：某医药企业因违规宣传药品被药监局处罚，根据《药品管理法》和《广告法》，该企业可能面临的措施包括：

A.没收违法所得

B.责令停产停业

C.罚款

D.撤销生产许可证

4.题目：某金融机构员工利用职务便利泄露客户信息，根据《个人信息保护法》和《银行业监督管理法》，该员工可能面临的处罚包括：

A.罚款

B.撤销任职资格

C.刑事追究

D.调离关键岗位

5.题目：某企业因未落实环保合规要求被生态环境部处罚，根据《环境保护法》，该企业可能面临的措施包括：

A.罚款

B.责令停产停业

C.没收违法所得

D.刑事追究

6.题目：某跨境企业因未遵守外汇管理规定被国家外汇管理局处罚，根据《外汇管理条例》，该企业可能面临的措施包括：

A.罚款

B.没收违法所得

C.暂停外汇业务

D.直接追偿客户损失

7.题目：某上市公司因未按规定披露关联交易被证监会处罚，根据《公司法》和《证券法》，该公司的法律责任可能包括：

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.对实际控制人直接追偿

8.题目：某电商平台因未落实反垄断合规要求被市场监管总局处罚，根据《反垄断法》，该平台的法律责任可能包括：

A.罚款

B.责令停止违法行为

C.没收违法所得

D.刑事追究

9.题目：某企业因未落实数据安全合规要求被网信办处罚，根据《数据安全法》，该企业的法律责任可能包括：

A.罚款

B.责令改正

C.暂停相关业务

D.直接追偿客户损失

10.题目：某金融机构因未落实消费者权益保护合规要求被金融监管总局处罚，根据《消费者权益保护法》，该机构的法律责任可能包括：

A.罚款

B.责令改正

C.暂停部分业务

D.刑事追究

三、判断题（共10题，每题2分，合计20分）

1