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高新技术项目股权投资协议范文

前言

本协议由以下各方于【具体日期，格式：某年某月某日】在【具体城市】签署：

鉴于：

1.【融资方/目标公司名称】（以下简称“目标公司”）是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司（或股份有限公司），主要从事【简述核心业务，例如：某领域高新技术的研发、生产与销售】等业务。

2.目标公司拥有【简述核心技术优势或知识产权情况，例如：多项自主研发的核心技术及相关知识产权】，并致力于【简述项目前景或发展规划】。

3.【投资方名称】（以下简称“投资方”）是一家依据【投资方所在国家/地区】法律合法成立并有效存续的【投资公司/机构/企业】，拥有雄厚的资金实力和【简述投资方优势，例如：行业资源、管理经验等】，愿意向目标公司进行股权投资。

4.目标公司的现有股东（以下简称“原股东”）同意本次增资扩股（或股权转让）事宜，并愿意为本次投资的顺利进行提供必要的支持与配合。

各方在平等互利、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与释义

1.1投资方：指本协议首页所列的，同意向目标公司投入资金并获得目标公司股权的一方。

1.2融资方/目标公司：指本协议首页所列的，接受投资方投资的【目标公司名称】。

1.3原股东：指在本次投资完成前，合法持有目标公司股权的所有股东，具体名单及持股比例详见本协议附件一。

1.4本次投资：指投资方依照本协议的约定，向目标公司投入资金以获得目标公司新增注册资本（或受让原股东持有的部分股权）的行为。

1.5投资款：指投资方为获得目标公司股权而支付给目标公司（或原股东）的总金额。

1.6交割日：指本次投资的所有交割条件均已满足，投资方支付完毕全部或首期投资款，且目标公司完成将投资方登记为公司股东的工商变更登记（或备案）之日。

1.7尽职调查：指投资方为评估本次投资的可行性及风险，对目标公司的法律、财务、业务等方面进行的调查。

1.8核心技术：指目标公司所拥有的，对其主营业务发展具有关键性作用的【例如：专利技术、非专利技术、软件著作权等】。

1.9知识产权：指目标公司在核心技术及产品开发、生产、销售过程中所涉及的全部专利、商标、著作权、商业秘密、技术秘密等。

第二条投资方案

2.1投资金额与方式：

投资方同意以现金方式向目标公司投资人民币【具体金额，此处可表述为“经各方协商确定的金额”】（大写：【中文大写金额】）（以下简称“投资款”）。

本次投资方式为【增资扩股/股权转让，请根据实际情况选择并删除另一种】。

若为增资扩股：目标公司同意通过增资扩股的方式接受投资方的投资，投资方的投资款将全部【或部分，视情况而定】计入目标公司注册资本，其余部分计入目标公司资本公积。

若为股权转让：原股东【具体原股东名称】同意将其持有的目标公司【具体比例】的股权以人民币【具体金额】的价格转让给投资方。（若涉及多个原股东转让，需分别列明）

2.2股权定价依据：

各方确认，本次投资的股权定价是基于对目标公司目前的业务状况、核心技术价值、市场前景、管理团队以及未来盈利能力等多方面因素的综合评估，并经各方友好协商一致确定。

2.3投资完成后的股权结构：

本次投资完成后，目标公司的注册资本将由人民币【原注册资本】增加至人民币【增资后注册资本】（若为增资扩股）。

各方股权比例将变更为：

*投资方：持有目标公司【具体百分比】%的股权；

*原股东A：持有目标公司【具体百分比】%的股权；

*原股东B：持有目标公司【具体百分比】%的股权；

*（以此类推，列出所有股东的投后持股比例）

第三条资金用途

目标公司承诺，投资方投入的资金将主要用于以下方面：

（1）【例如：核心技术的进一步研发与迭代】；

（2）【例如：新产品的市场推广与渠道建设】；

（3）【例如：核心团队的建设与人才培养】；

（4）【例如：补充公司日常运营流动资金】；

（5）【其他双方约定的用途】。

未经投资方事先书面同意，目标公司不得擅自改变本轮融资的主要用途。确需调整的，应提前【例如：十五个工作日】书面通知投资方，并获得投资方书面认可。

第四条交割前提条件

投资方支付投资款以下列条件的全部满足为前提（除非投资方书面豁免）：

4.1目标公司及原股东已向投资方全面、真实、准确地披露了所有对本次投资决策可能产生重大影响的信息。

4.2投资方对目标公司的尽职调查结果表示满意。

4.3目标公司的核心管理团队及核心技术人员保持稳定，未发生对公司经营产生重大不利影响的变动。

4.4本协议已由各方正式签署。

4.5目标公司已就本次增资扩股（或股权转让）事宜履行了必要的内部决策程序，获得了股东会（或董事会）决议的批准，原股东已放弃优先认购权（如需）。

4.6自本协议签署日至交割日，