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项目合同风险评估与管理模板

适用场景与触发条件

项目启动前：合同谈判阶段，需对合作方履约能力、条款合规性等进行预判；

合同签订时：针对合同条款中的模糊表述、责任划分、违约责任等关键风险点进行审核；

履约过程中：出现合同变更、外部环境变化（如政策调整、市场波动）或合作方履约异常时，需动态评估风险并调整策略；

争议解决阶段：当合同履行出现纠纷或潜在违约风险时，用于追溯风险源头、制定应对方案。

全流程操作步骤详解

第一步：风险识别——全面梳理潜在风险点

操作目标：系统化识别合同中可能影响项目目标实现的各类风险，保证无遗漏。

具体操作：

收集基础资料：整理项目背景文件（如可行性研究报告、招标文件）、合同草案、合作方资质文件（营业执照、过往业绩、信用报告）、行业政策法规等；

多维度风险拆解：从以下维度识别风险，可结合“风险清单模板”逐项标记：

主体履约风险：合作方（甲方/乙方）的资质、资金实力、技术能力、商业信誉（如过往履约纠纷记录、涉诉情况）；

条款合规风险：合同条款是否符合法律法规（如《民法典》《招标投标法》）、行业规范，是否存在显失公平或无效条款；

商务条款风险：价格是否合理、支付条件是否明确（如预付款比例、进度款节点、质保金条款）、违约责任是否对等；

履约过程风险：项目范围是否清晰、交付标准是否具体、变更管理流程是否健全、不可抗力条款是否可执行；

外部环境风险：政策变动（如行业监管加强）、市场波动（如原材料价格暴涨）、不可抗力事件（如自然灾害、疫情）。

专家辅助识别：组织项目负责人、法务专员、技术专家、财务人员召开风险识别会议，通过“头脑风暴”补充遗漏风险点，重点关注跨部门协同中的模糊环节。

第二步：风险分析——量化评估风险等级

操作目标：对识别出的风险进行可能性与影响程度分析，确定优先级，明确管控重点。

具体操作：

设定评估标准：参考下表定义“可能性”和“影响程度”的等级（可根据项目规模调整标准）：

维度

等级1（低）

等级2（中）

等级3（高）

可能性

10%以下

10%-50%

50%以上

影响程度

轻微影响（如小额成本增加）

中度影响（如进度延误1-2周）

严重影响（如项目终止、重大损失）

计算风险等级：采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表），确定每个风险的等级（高/中/低）：

影响程度（低）

影响程度（中）

影响程度（高）

可能性（高）

中风险

高风险

高风险

可能性（中）

低风险

中风险

高风险

可能性（低）

低风险

低风险

中风险

输出风险清单：将分析结果填入“风险分析表”，明确风险描述、类别、可能性、影响程度、等级及初步应对方向。

第三步：风险应对——制定针对性管控措施

操作目标：根据风险等级，选择合适的应对策略，降低风险发生概率或减轻其影响。

具体操作：

匹配应对策略：按风险等级选择策略：

高风险：必须采取“规避”或“转移”措施，如重新评估合作方（规避）、购买履约保险（转移）、增加合同担保（如银行保函）；

中风险：采取“减轻”或“转移”措施，如优化流程减少变更（减轻）、约定风险共担条款（转移）；

低风险：可采取“接受”措施，但需监控，如预留小额应急资金。

细化应对措施：明确措施内容、执行责任人、时间节点和所需资源，例如：

针对“合作方资金链断裂风险”（高风险）：措施为“要求合作方提供第三方担保，合同签订前完成验资”，责任人为*经理，时间节点为合同签订前3个工作日；

针对“项目范围变更风险”（中风险）：措施为“建立变更审批流程，重大变更需双方书面确认”，责任人为*总监，时间节点为项目启动时同步明确。

第四步：风险监控——动态跟踪与调整

操作目标：在合同履约过程中，实时监控风险状态，及时发觉新风险并调整应对措施。

具体操作：

建立监控机制：通过定期会议（如周例会、月度评审）、风险台账更新、现场检查等方式跟踪风险变化；

设置预警指标：针对关键风险设定阈值，如“合作方付款延迟超过5个工作日”“项目进度偏差超过10%”，触发预警时启动应对流程；

记录风险动态：在“风险监控表”中记录风险状态（如“已发生”“已缓解”“新出现”）、应对措施执行情况及效果，形成闭环管理。

第五步：风险报告——输出结果与归档

操作目标：汇总风险评估与管控全过程，形成可追溯的文档，为后续项目提供参考。

具体操作：

编制报告内容：包括风险识别清单、分析结果、应对措施、监控记录、遗留风险及建议；

提交与审核：报告由项目负责人*经理审核后，提交至项目决策层（如项目管理委员会）及法务部门备案；

归档管理：将合同、风险评估报告、风险台账、沟通记录等文件整理归档，保存期限不少于项目结束后5年。

核心工具表格模板

表1：合同风险识别清单

序号

风险描述

风险类别（主体/条款/履约/外部）

识别方法（文档审查/专家访谈/历史数据）

识别时间

识别人

1

乙方过往存